Câu 1:

Khi nhận dịch vụ do người môi giới chứng khoán cung cấp, người đầu tư mong chờ người môi giới giúp ra các quyết định:

I. Cho biết thời gian nên mua

II. Cho biết thời gian nên bán

III. Cho biết thông tin mới nhất về những gì đang diễn ra trên thị trường

• I và II
  
• I, II và III
  
• II và III
  

Câu 2:

Công ty môi giới chứng khoán, tùy chức năng và điều kiện cho phép có thể giúp khách hàng thực hiện lệnh theo những phương thức sau:

I. Làm trung gian thu xếp mua, bán chứng khoán với tư cách là đại diện của khách hàng mua, bán chứng khoán cho tài khoản của khách

II. Hoạt động với tư cách nhà giao dịch (trader) chứng khoán, bằng cách mua lại của nhà tạo giá, kê giá lên thành giá thực bán và bán lại cho khách hàng

III. Bán chứng khoán có trong danh mục của công ty môi giới chứng khoán theo lệnh đặt mua của khách hàng

• I và II
  
• I, II và III
  
• II, III
  
• I hoặc II, hoặc III
  

Câu 3:

Để tránh sự phản ứng, chống đối của khách hàng khi người môi giới tiếp xúc với khách hàng, với tư cách hành nghề tài chính chuyên nghiệp, mục tiêu cần ưu tiên số 1 mà người môi giới chứng khoán cần thể hiện rõ để khách hàng nhận biết được lý do khiến họ quyết định trở thành người môi giới chứng khoán là

• Vì tiền
  
• Vì thách thức
  
• Vì thích nghề môi giới chứng khoán/vì phấn khích
  
• Giúp khách hàng đạt mục tiêu tài chính của mình
  

Câu 4:

Nhà môi giới chứng khoán hoạt động với tư cách đại lý, đại diện thu xếp giao dịch chứng khoán cho khách hàng và môi giới được nhận hoa hồng từ các dịch vụ cung cấp cho khách hàng. Khi hoạt động với tư cách người hành nghề môi giới, công ty chứng khoán:

• Thực hiện mua, bán chứng khoán cho chính mình
  
• Không thực hiện mua, bán chứng khoán cho mình mà chỉ là người kết nối và giúp khách hàng thực hiện yêu cầu mua, bán chứng khoán
  

Câu 5:

Để ngăn ngừa và xử lý xung đột lợi ích có thể phát sinh giữa người môi giới và khách hàng trong việc thực hiện các giao dịch bảo chứng, công ty môi giới phải đề ra nội quy bảo đảm người môi giới phải hiểu và tuân thủ trong quá trình hành nghề, người môi giới phải tuân thủ chuẩn mực đạo đức đề ra, đó là:

I. Đáp ứng tiêu chí về tính phù hợp của giao dịch

II. Tuân thủ quy định trong việc đặt lệnh và thực hiện các bút toán tương ứng trên tài khoản của khách hàng

III. Tuân thủ quy định về giao dịch bảo chứng

IV. Trách việc giao dịch thái quá trên tài khoản của khách hàng

V. Công ty môi giới phải xây dựng và thực hiện chức năng giám sát quá trình tác nghiệp của nhân viên công ty

• I, II và III
  
• I, III và IV
  
• II, III, IV và V
  
• I, III, IV và V
  
• Tất cả các quy định trên
  

Câu 6:

Các loại "lệnh gọi bảo chứng" bao gồm:

I. Lệnh gọi ban đầu

II. Lệnh gọi duy trì

• I
  
• II
  
• I và II
  

Câu 7:

Để duy trì vị thế an toàn trên tài khoản bảo chứng, khi công ty môi giới yêu cầu/gửi các lệnh "gọi ký quỹ" duy trì, trong thời gian từ 1 - 3 ngày khách hàng phải bổ sung tài sản sau để đáp ứng các lệnh "gọi ký quỹ"

• Bằng tiền tùy theo khả năng của khách hàng
  
• Bằng chứng khoán khác tùy khách hàng lựa chọn
  
• Bằng tiền hoặc thế chấp bằng chứng khoán khác tùy công ty môi giới quyết định chấp nhận hay không
  

Câu 8:

Khi công ty môi giới quản lý, theo dõi trạng thái của tài khoản bảo chứng, trường hợp khách hàng không thể bổ sung được khoản ký quỹ cần thiết hoặc không muốn ký quỹ thêm khi nhận được lệnh "gọi ký quỹ" duy trì, công ty môi giới được quyền:

• Bán số cổ phiếu có trên tài khoản bảo chứng để bảo đảm đủ số tiền (hoặc mua lại đủ số cổ phiếu đã bán khống) để duy trì trạng thái tài khoản theo đúng quy định
  
• Thanh lý toàn bộ số cổ phiếu có trên tài khoản bảo chứng và tất toán tài khoản bảo chứng
  

Câu 9:

Yếu tố/điều kiện cần có để một tài khoản có thể bị "xoay vòng"

• Động cơ kiếm lời thúc đẩy người môi giới thực hiện xoay vòng
  
• Việc giao dịch quá mức
  
• Có việc kiểm soát tài khoản
  
• Cả ba yếu tố/điều kiện trên
  

Câu 10:

Trước khi mở tài khoản giao dịch bảo chứng, khách hàng cần hiểu rằng:

I. Khách hàng có thể mất nhiều tiền hơn khi thực hiện trên tài khoản bảo chứng so với đầu tư trên tài khoản tiền

II. Khách hàng phải đặt cọc thêm tiền hoặc chứng khoán ngay khi môi giới "gọi ký quỹ" để bù lỗ

III. Khách hàng không phải đặt thêm tiền hoặc chứng khoán khi có "gọi ký quỹ"

IV. Khách hàng bị ép bán cổ phiếu khi giá cổ phiếu giảm

V. Công ty môi giới được quyền bán một phần hoặc tất cả cổ phiếu mà khách hàng có và không phải hỏi ý kiến khách hàng về việc bán cổ phiếu để bù đắp khoản vay

• I, II, III
  
• I, II, IV, V
  
• I, III, IV, V
  
• II, III IV, V
  

Câu 11:

Khách hàng mua cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng với tổng giá trị là 16.000 USD bằng cách vay 8.000 USD từ công ty môi giới và trả 8.000 USD còn lại bằng tiền. Giả sử giá trị thị trường hiện hành của cổ phiếu giảm xuống còn 12.000 USD và giả sử theo quy định của công ty môi giới mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 40%.

Trong trường hợp này môi giới được quyền "gọi ký quỹ" là:

• 1.000 USD
  
• 800 USD
  
• 600 USD
  
• 500 USD
  

Câu 12:

Tài khoản bảo chứng (tài khoản margin) thực chất là:

• Tài khoản thể hiện khoản Nợ giữa khách hàng và người môi giới, trong đó số chứng khoán khách hàng đã mua được dùng làm vật bảo đảm, thế chấp cho khoản vay
  
• Tài khoản bằng tiền, trong đó khi thực hiện giao dịch chứng khoán khách hàng phải thanh toán đủ số tiền mua chứng khoán và được toàn quyền sở hữu số chứng khoán đã mua
  

Câu 13:

Giá trị thị trường hiện hành cú số cổ phiếu có trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

• Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đã mua vào lần giao dịch đầu tiên
  
• Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đã mua vào lần giao dịch gần nhất
  
• Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc
  

Câu 14:

Dư Nợ hình thành trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

• Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay
  
• Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay
  
• Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khác hàng vay với vốn vốn có của khách hàng
  

Câu 15:

Mỗi tài khoản bảo chứng được chia thành 3 phần: (i) Thị giá hiện hành của chứng khoán có trên tài khoản vào thời điểm hiện tại; (2) giá trị chứng khoán thực có; (3) Dư Nợ. Hãy cho biết 3 phần trong tài khoản có mối quan hệ với nhau không?

• 3 phần của tài khoản được liên hệ bằng công thức:
  Giá trị chứng khoán thực có = giá trị hiện hành của chứng khoán trên thị trường - Dư Nợ
  
• 3 phần của tài khoản không có mối tương quan nào
  

Câu 16:

Giả sử vào ngày thứ hai, khách hàng mua 100 cổ phần XYZ trên tài khoản bảo chứng 100 cổ phần XYZ với giá 50 USD/1 CP. Tổng cộng số tiền phải trả là 5.000 USD (chưa tính phí môi giới). Nếu cũng vào ngày thứ hai đó, giá đóng cửa của cổ phiếu XYZ là 52 USD/ 1 CP. Giá trị hiện hành trên thị trường của cổ phiếu XYZ trong ngày thứ ba là:

• 5.000 USD
  
• 5.200 USD
  

Câu 17:

Vào ngày 15/4/2008, một khách hàng mua 100 cổ phần XYZ trên tài khoản bảo chứng là số tiền là 5.000 USD. Cùng ngày khách hàng gửi 4.000 USD để thanh toán. Như vậy Dư nợ là 1.000 USD. Giá đóng cửa của cổ phiếu XYZ trong ngày 15/4/2008 là 52 USD/1CP. GIá trị chứng khoán thực có trên tài khoản của khách hàng vào ngày 15/4/2008 và 16/4/2008 tương ứng là:

• 4.200 USD; 4.000 USD
  
• 4.000 USD; 4.200 USD
  

Câu 18:

Vào ngày 15/4/2008, một khách hàng mua 100 cổ phần, XYZ trên tài khoản bảo chứng với số tiền 5.000 USD. Cùng ngày khách hàng gửi 4.000 USD để thanh toán. Dư nợ là 1.000 USD. Giá đóng cửa của cổ phiếu XYZ trong ngày 15/4/2008 là 52 USD/1CP và trong ngày 16/4/2008 là 48 USD/1CP. Hỏi giá trị chứng khoán thực có trên tài khoản bảo chứng của khách hàng vào ngày 15/4, 16/4 và 17/4/2008 tương ứng là bao nhiêu? Lựa chọn 1 trong các phương án sau:

• 4.000 USD; 4.200 USD; 3.800 USD
  
• 5.000 USD; 5.200 USD; 4.800 USD
  

Câu 19:

"Tỷ lệ dự trữ vốn tối thiểu bắt buộc" là yêu cầu khách hàng phải duy trì giá trị chứng khoán thực có = 25% giá trị thị trường của các chứng khoán này. Nếu khách hàng có giá trị chứng khoán hiện hành theo thị trường (giá trị thị trường của chứng khoán này) là 10.000 USD trên tài khoản bảo chứng, thì giá trị chứng khoán thực có tối thiểu phải là:

• 2.500 USD
  
• 10.000 USD
  

Câu 20:

Khách hàng mua 1.000 cổ phiếu thưởng của công ty XYZ và cổ phiếu này được đăng ký đứng tên công ty môi giới. Công ty XYZ công bố trả cổ tức 25.000/1CP. Đến ngày trả cổ tức, công ty XYZ phải chuyển bao nhiêu tiền cho công ty môi giới để trả của khách hàng? Chọn Phương án đúng trong số các phương án sau:

• 50 triệu đ
  
• 25 triệu đ
  
• 15 triệu đ
  
• 10 triệu đ
  

Câu 21:

Khách hàng A đến làm thủ tục mở tài khoản tại công ty môi giới chứng khoán. Ngày 16/3, khách hàng chuyển 10.000 đồng vào tài khoản để thực hiện giao dịch chứng khoán. Trong hợp đồng mở tài khoản nêu rõ đây là tài khoản bằng tiền mở để thực hiện giao dịch chứng khoán. Vào ngày 17/3 người môi giới nhận lệnh của khách hàng đặt mua 10.000 CP của Công ty cổ phần cơ điện lạnh (REE) với giá 20.000 đồng/1CP trên tài khoản bảo chứng và hứa sẽ gửi giấy ủy quyền thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng. Mức ký quỹ tối thiểu ban đầu là 10.000.000 đồng và phải đạt 50% giá trị giao dịch trong lần đặt mua chứng khoán lần đầu lên tài khoản giao dịch ký quỹ. Nhân viên môi giới đưa lệnh đó vào hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM và lệnh đó được khớp và môi giới thực hiện hoàn tất giao dịch vào 20/3. Cho đến ngày 21/3/2008 khách hàng A vẫn chưa gửi giấy ủy quyền giao dịch trên tài khoản bảo chứng.

Ngày 21/3, giá cổ phiếu Ree giảm còn 15.000 đồng/1CP. Khách hàng A khiếu kiện công ty môi giới đã thực hiện giao dịch chưa có giấy ủy quyền bằng văn bản của khách hàng A cho nhân viên môi giới thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng và không đồng ý thanh toán giao dịch này.

Trường hợp này bên có lỗi là:

• Khách hàng A
  
• Công ty môi giới
  
• Không ai có lỗi
  

Câu 22:

Điều kiện để khách hàng được phép đưa ra những lệnh bảo chứng đầu tiên:

• Được môi giới chấp thuận và hoàn tất thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền
  
• Gửi các giấy tờ bảo chứng xác nhận công ty môi giới được quyền sử dụng 50% số tiền có trên tài khoản của khách hàng để thực hiện giao dịch theo nguyên tắc vay tiền công ty môi giới để mua chứng khoán và đồng ý dùng chứng khoán đó là vật đảm bảo khoản vay
  
• Cả a và b
  

Câu 23:

Lệnh bán "khống" chứng khoán ra lệnh:

• Bán số chứng khoán đi vay (hay bán số chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán đó)
  
• Bán chứng khoán khi đã sở hữu chứng khoán đó
  
• Cả 2 loại trên.
  

Câu 24:

"Lệnh thị trường" là:

• Là lệnh do khách hàng ghi rõ giá mua hay giá bán trên phiếu và môi giới chỉ được thực hiện lệnh theo giá ghi trên lệnh
  
• Lệnh ra chỉ thị cho môi giới chấp thuận giá hiện hành trên thị trường hay là lệnh chấp nhận giá đặt mua và giá chào bán (giá yết)
  

Câu 25:

Lệnh giới hạn là lệnh được hiểu và có đặc điểm như sau:

• Ẩn định mức giá giới hạn mà khách hàng sẵn sàng bán hoặc mua
  
• Với lệnh giao dịch theo giá giới hạn khách hàng muốn mua chứng khoán phải thanh toán tiền tối đã bằng giá giới hạn ghi trên lệnh giao dịch và khách hàng bán chứng khoán được nhận tiền thanh toán tối thiểu bằng giá giới hạn đó
  
• Lệnh phải ghi rõ: hoặc "có giá trị trong ngày" hoặc "có giá trị đến khi được hủy"
  
• Tất cả các điểm a, b, c
  

Câu 26:

Bạn hãy lựa chọn phương pháp tìm kiếm khách hàng thông dụng nhất trong số các phương pháp sau:

I. Chỉ đạo từ công ty hoặc các tài khoản được chuyển nhượng lại

II. Lời giới thiệu khách hàng đến

III. Giới thiệu khách hàng cho người môi giới khác, công ty môi giới khác có thể giúp đỡ tận dụng mạng lưới kinh doanh

IV. Chiến dịch viết thư

V. Tọa đàm, hội thảo

VI. Gọi điện thoại làm quen

VII. Đến từng nhà gõ cửa tự giới thiệu về mình và nghề môi giới

VIII. Quảng cáo trên các phương tiện thông tin đại chúng, website của công ty

• I, II, IV, VII, VIII
  
• I, II, III, V, VII, VIII
  
• I, II, III, IV, V, VI
  
• I, IV, V, VI, VII, VIII
  

Câu 27:

Mục đích của cuộc nói chuyện lần đầu của môi giới với khách hàng tiểm năng giúp môi giới tìm hiểu thực tế, thẩm định khách hàng để làm rõ những vấn đề sau:

I. Khách hàng có cần đến người môi giới không

II. Người môi giới có cần khách hàng không

III. Xác định vị trí của khách hàng và môi giới trong mỗi quan hệ tương lai

• I, II
  
• II, III
  
• I, III
  
• I, II, III
  

Câu 28:

Tại cuộc gặp khách hàng trực tiếp, người môi giới phải thực hiện các bước nào trong quy trình tìm hiểu khách hàng để dẫn dắt khách hàng tiềm năng hay khách hàng hiện hữu của mình đi đến kết luận mong muốn? Hãy chọn phương án đúng trong số các phương án sau:

I. Tạo lập sự đồng cảm với khách hàng và làm cho khách hàng có cảm giác thoải mái khi tiếp xúc với môi giới.

II. Phát hiện nhu cầu/mục tiêu/các vấn đề khách hàng quan tâm

III. Sắp xếp các nhu cầu/mục tiêu/các vấn đề khách hàng quan tâm theo tuật tự ưu tiên.

IV. Xác định thông số cho từng nhu cầu/mục tiêu (về lượng, thời gian cần có, cần bao nhiêu tiền để thực hiện mục tiêu, xác định mức độ chấp nhận rủi ro)

V. Tìm hiểu những khoản đầu tư, tài sản, thu nhập hay khoản nợ khác của khách hàng.

VI. Môi giới rà soát lại từng mục tiêu và các thông số của từng mục tiêu với khách hàng

VII. Xây dựng kế hoạch gặp gỡ (hẹn gặp) để đề xuất và thảo luận các giải pháp để đạt mục

tiêu đó

• I, II, III, VII
  
• I, II, III, IV, VII
  
• Tất cả các mục từ I đến VII
  
• I, II, III, V, VII
  
• I, II, III, IV, VI
  

Câu 29:

Quy trình thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán chỉ bao gồm các bước sau:

I. Khách hàng gặp công ty tư vấn đầu tư chứng khoán/ công ty môi giới chúng khoán

II. Công ty nhận yêu cầu tư vấn và khách hàng cung cấp thông tin cho công ty

III. Ký hợp đồng tư vấn

IV. Thực hiện hợp đồng tư vấn

V. Thanh lý hợp đồng tư vấn 

• II, III, IV
  
• I, II, III, IV, V
  
• I, III, IV
  
• I, III, IV, V
  

Câu 30:

Trong quy trình thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán, công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phải tìm hiểu rõ về khách hàng, thu nhập và quản lý thông tin về khách hàng liên quan đến nội dung sau:

I. Tìm hiểu tình hình tài chính và thu nhập của khách hàng

II. Tìm hiểu mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rúi ro của khách hàng

III. Tìm hiểu kinh nghiệm và hiểu biết về đầu tư của khách hàng

• I, III
  
• I, II
  
• I, II, III
  
• II, III
  

Câu 31:

Nội dung của tư vấn đầu tư chứng khoán bao gồm:

I. Cung cấp kết quả phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán

II Tư vấn chiến lược và kỹ thuật giao dịch bao gồm giá, giá trị, loại, chất lượng, số lượng,

phương thức, thời gian giao dịch

III. Tư vấn cho khách hàng ra quyết định mua hoặc bán một loại chứng khoán nhất định

• I, II
  
• I, II, III
  
• I, III
  

Câu 32:

Vào ngày 10/3, một khách hàng mua 1000 cổ phiếu của công ty XYZ trên tài khoản báo chứng với tổng số tiền phái trả là 20 triệu đồng. Cùng ngày 10/3, khách hàng đã thanh toán cho môi giới là 15 triệu đồng. Như vậy khách hàng còn nợ môi giới là 5 triệu đồng.

Giá đồng của của cổ phiếu XYZ tương ứng trong các ngày 10/3, 11/3, 12/3, 13/3 là 21.000,

20.000, 19 000, 18.000 đồng/cổ phiều.

Giá trị chứng khoán thực có tiền tải khoân bảo chứng của khách hàng vào các ngày 10, 11, 12, 13 và 14 tháng 3 là bao nhiêu? Hãy chọn một trong các phương án sau:

• a) 15, 16, 14, 13 (triệu đồng)
  
• b) 15, 16, 15, 14, 13 (triệu đồng)
  
• c) 16, 15, 14, 13 (triệu đồng)
  
• d) 16, 15, 15, 14, 13 (triệu đồng)
  

Câu 33:

Khách hàng A đến làm thủ tục mở tài khoản tại công ty môi giới chứng khoán. Ngày 16/3, khách hàng chuyển 10.000 đồng vào tài khoản để thực hiện giao dịch chứng khoán. Trong hợp đồng mở tài khoản nêu rõ đây là tài khoản bằng tiền mở để thực hiện giao dịch chứng khoán. Vào ngày 17/3 người môi giới nhận lệnh của khách hàng đặt mua 10.000 CP của Công ty cổ phần cơ điện lạnh (REE) với giá 20.000 đồng/1CP trên tài khoản bảo chứng và hứa sẽ gửi giấy ủy quyền thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng. Mức ký quỹ tối thiểu ban đầu là 10.000.000 đồng và phải đạt 50% giá trị giao dịch trong lần đặt mua chứng khoán lần đầu lên tài khoản giao dịch ký quỹ. Nhân viên môi giới đưa lệnh đó vào hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM và lệnh đó được khớp và môi giới thực hiện hoàn tất giao dịch vào 20/3. Cho đến ngày 21/3/2008 khách hàng A vẫn chưa gửi giấy ủy quyền giao dịch trên tài khoản bảo chứng.

Tại sao công ty môi giới bị buột tội thực hiện giao dịch không đúng qui định?

• Vì tài khoản do khách hàng A mở là tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền và cho đến khi thực hiện giao dịch giao dịch khách hàng A không có ủy quyền bằng văn bản cho nhân viên môi giới về thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng
  
• Vì tỷ lệ ký quỹ tối thiểu ban đầu không bảo đảm qui định pháp luật
  
• Vì cả hai lý do trên
  

Câu 34: Lệnh dừng bán hay lệnh bán tự động là:

• Lệnh cho phép người môi giới tự động bán khi giá của cổ phiếu mà khách hàng đang nắm giữ rớt xuống tối mức nhất định
• Lệnh không cho phép người môi giới tự động bán khi giá cổ phiếu mà khách hàng đang nắm giữ rớt xuống mức nhất định

Câu 35: Trong "bán hàng tư vấn", triết lý mới hình thành trong nghề môi giới chúng khoán trên các thị trưởng chúng khoán phát triển, có những yếu tố nào quyết định thành công của người môi giới - người hành nghề tài chính chuyên nghiệp:

• Thái độ đối với khách hàng và thái độ đối với công việc
• Kiến thức chuyên môn
• Năng lực truyền đạt ý tưởng và kiến thức một cách hiệu quả
• Liên tục phát triển kỹ năng các nhân và nghiệp vụ
• Tất cả các yếu tố trên

Câu 36: Giá sử (1) Môi giới được hưởng hoa hồng trên một tải khoản mới mở là 3.000.000 đồng; (2) cần có 10 cuộc gọi để có 1 khách hàng tiềm năng; (3) và gọi 10 khách hàng tiềm năng thì mới có 1 khách hàng thực sự làm thủ tục mở tài khoản. Hỏi giá trị mỗi cuộc gọi là bao nhiêu? Hãy lựa chọn phương án đúng trong số các phương án sau:

• 20.000 đồng
• 25.000 đồng
• 30.000 đồng
• 35.000 đồng

Câu 37: Trong quá trình thúc đẩy động lực mua hàng của khách hàng, cách thức hành động và phản ứng (ứng xử) của người môi giới đối với những người có nhu cầu về quyền lực, những người khát khao được nắm quyền kiểm soát người khác và kiểm soát những tình huống khác nhau là:

• a) Ép họ thực hiện, hành động theo hướng môi giới cho là có lợi cho khách hàng
• b) Trao quyền cho họ, thừa nhận trí tuệ, địa vị, thành quả và nhu cầu về quyền lực của họ
• c) Thuyết phục họ đầu tư theo đề xuất của người môi giới

Câu 38: Trong khi hành nghề TVĐTCK, công ty TVĐTCK và người hành nghề TVĐTCK được cung cấp thông tin liên quan tới giao dịch và hồ sơ của khách hàng theo nguyên tắc sau:

• a) Khi có bên thứ 3 yêu cầu:
• b) Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý bằng văn bản hoặc theo yêu cầu bằng văn bán của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
• c) Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý bằng lời nói hoặc người có chức danh của cơ quan nhà nước có thẩm quyền yêu cầu (không bằng văn bản)
• d) Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý

Câu 39: Trên tài khoản bảo chứng, giá trị chứng khoán thực có (vốn thực có) trên tài khoản là:

• a) Giá trị chứng khoán theo giá thị trường hiện hành
• b) Bằng khoản công ty môi giới cho khích hàng vay
• c) Chênh lệch giữa giá trị thị trường hiện hành của chứng khoán có trên tài khoản và dư trên tài khoản của khách hàng

Câu 40: Ngày 12/3, một khách hàng A gửi cho môi giới 20 triệu đồng khi làm thủ tục mở tài khoản bằng cách chuyển khoản qua ngân hàng thương mại Sau đó khách hàng A mua 1000 cổ phiếu công ty ABC phải trà 30 triệu đồng. Cuối ngày 12/3, khách hàng A chuyển tiền 30 triệu đồng vào tài khoản của tông ty mỗi giới để thanh toán toàn bộ số tiền mua cổ phiếu Hồi số dừ có trên tài khoản của khách hàng và cuối ngày 12/3 là bao nhiêu?

• a) 30 triệu đồng
• b) 20 triệu đồng
• c) 10 triệu đồng

Câu 41: Khách hàng có du nợ 25 triệu đồng trên tài khoản bảo chứng của mình. Giá trị hiện hành của chứng khoán trên thị trường là 30 triệu đồng

• Giá trị thực có của khách hàng trên tài khoản bảo chứng là:
• a) 30 triệu đồng
• b) 5 triệu đồng
• c) 25 triệu đồng
• d) 10 triệu đồng
• e) 15 triệu đồng

Câu 42: Giá sử tỷ lệ ký quỹ là 70%, một khách hàng mua 1000CP công ty ACB với giá 35 triệu đồng. Khách hàng trả tiền 24,5 triệu đồng và vay 10,5 triệu đồng

• Giá trị cổ phiếu thực có là:
• a) 24,5 triệu đồng
• b) 35 triệu đồng
• c) 10,5 triệu đồng
• d) 30 triệu đồng

Câu 43: Lệnh dừng cắt lỗ hoạt động theo nguyên tắc sau:

• Khách hàng đặt lệnh dùng ở mức giá nhất định đối với loại cổ phiếu mà mình đang nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá đó và lệnh dừng của khách hàng ngay lập tức có hiệu lực và sẽ được đưa vào hệ thống để khớp.
• Khách hàng đặt lệnh dùng ở mức giá nhất định đổi với loại cổ phiếu mà mình đang nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá đó và khách hàng phải chỉ thị cho môi giới thực hiện ngay

Câu 44: Công ty môi giới trả lương cho người môi giới cố định 1 năm là 60,49 triệu đồng. Biết ngày làm việc trong 1 năm là 263 ngày. Trong một ngày môi giới dự kiến gọi 100 cú điện thoại (không tính cước cuộc gọi) Hãy xác định giá trị của 1 cuộc gọi tìm khách hàng.

• a) 1 800 đồng
• b) 2 000 đồng
• c) 2 300 đồng
• d) 2500 đồng

Câu 45: Để thúc đẩy nhanh việc ra quyết định mua của khách hàng, là những người có động hực chính là nhu cầu về hội nhập, có mục tiêu gắn bó với những người khác, có nhu cầu được người khác chấp nhận, người môi giới phải ứng xử theo cách sau:

• a) Thúc đầy họ ra quyết định sớm nếu không sẽ lỡ cơ hội kiếm lời mà không cung cấp thông tin
• b) Trao quyền cho họ, thừa nhận trí tuệ, địa vị, thành quả của họ
• c) Nhấn mạnh tính đại chúng của chúng khoán hay dịch vụ mà khách hàng lựa chọn và nói về việc bạn bè của họ sẽ ngưỡng mộ quyết định lựa chọn của họ

Câu 46: Trên tài khoản bảo chứng, để tính giá trị hiện hành của một loại chứng khoán trên thị trưởng người ta thưởng lấy bằng

• a) Giá mở cửa của chứng khoán trong ngày giao dịch liền trước
• b) Giá đóng cửa của chứng khoán trong ngày giao dịch liền trước
• c) Giá bình quân của chứng khoán trong ngày giao dịch liền trước

Câu 47: Theo quy định của pháp luật về chứng khoán, giá trị chứng khoán thực có của khách hàng trên tài khoản bảo chúng phải tối thiểu đạt 25% Vậy giá trị thực có của khách hàng:

• a) Thấp hơn quy định dự trữ tối thiều
• b) Cao hơn quy định dự trữ tối thiểu

Câu 48: Giá sử tỷ lệ ký quỹ là 70%, một khách hàng mua 1000CP công ty ACB với giá 35 triệu đồng. Khách hàng trả tiền 24,5 triệu đồng và vay 10,5 triệu đồng

• Giá sử giá cổ phiếu ACB trên thị trường tăng lên 70.000 đồng/CP. Như vậy giá trị hiện hành trên thị trường của 1.000CP ACB có trên tài khoản là 70 triệu đồng. Vậy giá trị CK ký quỹ là:
• a) 21 triệu đồng
• b) 50 triệu đồng
• c) 49 triệu đồng
• d) 70 triệu đồng

Câu 49: Bộ phận mua và bán trong công ty môi giới chứng khoán có chức năng chính sau:

• a Ghi chép giao dịch
• Lên số liệu (lập báo cáo giao dịch)
• Đối chiếu và điều chỉnh
• Xác nhận và hạch toán ghi số
• Tất cá các chức năng trên

Câu 50: Giá sử môi giới được hưởng hoa hồng do công ty trả do khách hàng mở 1 tài khoản mới là 2 000 000 đ/ một tài khoản mới và giá sử môi giới phải gọi 10 cú điện thoại mới có một khách hàng tiềm năng và cứ 10 cuộc gọi cho khách hàng tiềm năm mới có một khách hàng mới làm thủ tục mở tài khoản. Hỏi giá trị mỗi cuộc gọi là bao nhiêu? Hãy lựa chọn một trong các phương án sau:

• a) 1.500 đ
• b) 20.000 đ
• c) 25.000 đ
• d) 30.000 đ

Câu 51: Trong buổi thuyết trình giới thiệu cho khách hàng về sản phẩm, người môi giới cần theo dõi để nhận diện các "tín hiệu mua" (dấu hiệu khách hàng thể hiện muốn mua hàng hóa đó) sau:

• a) Chỉ khi khách hàng đặt câu hỏi về quyền sở hữu
• b) Chỉ khi khách hàng ngắt lời mỗi giới để hỏi về quyền lợi khi môi giới đang thuyết trình
• c) Những trao đổi tích cực từ phía khách hàng mà môi giới có thể làm cơ sở để thuyết phục khách hàng ra quyết định mua
• d) Một trong những dấu hiệu của cả 3 phương án trên

Câu 52: Trên tài khoản bảo chứng, dư Nợ trên tài khoản thể hiện:

• a) Số tiền khách hàng có trên tài khoản có thể giao dịch và số tiền đó thuộc về khách hàng
• b) Số tiền công ty cho khách hàng vay và không phụ thuộc vào biến động của giá chứng khoán trên thị trường

Câu 53: Theo quy định của pháp luật về chứng khoán, giá trị chứng khoán thực có của khách hàng trên tài khoản bảo chứng là:

• a) Thỏa mãn yêu cầu ký quỹ
• b) Không thỏa mãn yêu cầu ký quỹ

Câu 54: Giá sử tỷ lệ ký quỹ là 70%, một khách hàng mua 1000CP công ty ACB với giá 35 triệu đồng. Khách hàng trả tiền 24,5 triệu đồng và vay 10,5 triệu đồng

• Giá trị chứng khoán thực có sau khi giá cổ phiểu ACB trên thị trường tăng lên là:
• a) 49 triệu đồng
• b) 70 triệu đồng
• c) 45,5 triệu đồng
• d) 35 triệu đồng

Câu 55: Bộ phận thủ quỹ của 1 công ty môi giới chứng khoán có những chức năng chính sau:

• Giao và nhận chứng khoán, thanh toán tiền
• Bảo quản, quản lý chứng khoán
• Thế chấp chứng khoán có trên tài khoản bảo chứng của khách hàng để vay tiền tại ngân hàng
• Cho vay chúng khoán
• Chuyển quyền sở hữu chúng khoán
• Theo dõi quá trình tổ chức lại công ty, chào mua công khai và tách công ty
• Tất cả những chức năng trên

Câu 56: Trên tài khoán bảo chứng, số dư Có trên tải khoản thể hiện:

• a) Số tiền công ty cho khách hàng vay
• b) Số tiền thuộc về khách hàng

Câu 57:

Giá sử tỷ lệ ký quỹ là 70%, một khách hàng mua 1000CP công ty ACB với giá 35 triệu đồng. Khách hàng trả tiền 24,5 triệu đồng và vay 10,5 triệu đồng

Hãy tính giá trị vượt trội (giá trị vượt qui định ký quỹ) sau khi có những thay đổi về giá chứng khoán lên 70.000 đồng/CP. Hãy chọn 1 trong các phương án sau:

• a) 10,5 triệu đồng
  
• b) 21 triệu đồng
  
• c) 24,5 triệu đồng
  
• d) 36,5 triệu đồng
  

Câu 58: Bảng cân đối tài sản của 1 Công ty môi giới chứng khoán bao gồm các phần sau:

• Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ)
• Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ) và phần giá trị ròng
• Tài sản và phần giá trị ròng

Câu 59:

Giá sử tỷ lệ ký quỹ là 70%, một khách hàng mua 1000CP công ty ACB với giá 35 triệu đồng. Khách hàng trả tiền 24,5 triệu đồng và vay 10,5 triệu đồng

Hãy tính sức mua biết tỷ lệ ký quỹ là 70% và giá trị vượt trội là 10,5 triệu đồng

• a) 15 triệu đồng
  
• b) 10,5 triệu đồng
  
• c) 21 triệu đồng
  

Câu 60: Mục đích duy nhất và ưu tiên của môi giới trong khi áp dụng phương pháp "bán hàng tư vấn" là：

• Phục vụ khách hàng, đáp ứng nhu cầu tài chính của khách hàng và giúp khách hàng đạt được những mục tiêu tài chính của chính họ
• Để thu lợi nhuận từ giao dịch của khách hàng
• Để thu lợi cho công ty môi giới và duy trì việc làm của người môi giới
• Thoả mãn nhu cầu cá nhân trong nghề tài chính năng động đầy thứ thách