Câu 1: Thanh tra chứng khoán là :

• a) Thanh tra nhà nước
• b) Thanh tra công vụ
• c) Thanh tra chuyên ngành
• d) Thanh tra nhân dân

Câu 2: Cty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày tổ chức kiểm toán ký báo cáo kiểm toán nhưng không vượt quá bao nhiêu ngày , kể từ ngày kết thúc năm tài chính:

• 60 ngày
• 120 ngày
• 100 ngày
• 90 ngày

Câu 3: Công ty quản lý quỹ bị tước giấy phép thành lập và hoạt động trong thời hạn 30 ngày

• trong những trường hợp nào?
• a) Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng uỷ thác đầu tư
• b) Không tuân thủ điều lệ quỹ
• c) Sử dụng vốn và tài sản quỹ đầu tư để cho vay hoặc bảo lãnh
• d) Sử dụng vốn và tài sản của quỹ đầu ta để đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản quỹ vào vhứng khoán
• đang lưu hành của một tổ chức niêm yết

Câu 4: Cty A là đơn vị tư vấn cho Cty niêm yết B. Trong quá trình tư vấn, công ty A biết được một số thông tin nội bộ của công ty B và cho rằng các thông tin đó nếu được công bố ra thị trường thì giá cổ phiếu B sẽ tăng. Do đó, công ty A đã thực hiện mua cổ phiếu B trước khi thông tin được công ty B công bố công khai ra thị trường, giao dịch này đã giúp công ty A thu lợi 1 tỷ đồng. Vậy công ty A có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội danh sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán không?

• Không, vì trách nhiệm hình sự chỉ áp dụng đối với cá nhân
• Không, vì không có tội danh sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán
• Không, vì tội danh sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán chỉ áp dụng đối với cá nhân
• Có, nếu đủ yếu tố cấu thành tội phạm

Câu 5:

• Nhận định nào sau đây là đúng với sự hình thành và phát triển của pháp luật về chứng khoán và TTCK VN:
• Tạo lập khuôn khổ pháp lý điều chỉnh hoạt động về chứng khoán và TTCK trước khi vận hành TTCK
• II. Vận hành TTCK trước sau đó mới xây dựng các văn bản pháp lý về chứng khoán và TTCK
• III. Thành lập cơ quan quản lý TTCK sau khi vận hành TTCK
• Phương án trả lời:
• II, IV
• II, III
• I, III
• I, IV

Câu 6: Ai có thẩm quyền ban hành thông tư hướng dẫn về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán:

• Bộ trưởng bộ tài chính
• Chính phủ
• UBCKNN
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 7: Đối tượng nào sau đây không được mở tài khoản lưu ký trực tiếp tại Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam:

• Thành viên lưu ký
• Kho bạc nhà nước
• NDT chứng khoán
• TT lưu ký chứng khoán nước ngoài

Câu 8: Cty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện hoạt động nào sau đây:

• Cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào.
• Đầu tư vào chứng chỉ quỹ của chính quỹ đại chúng đó
• Đầu tư vào chứng khoán của 1 tổ chức phát hành quá 10% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của tổ chức đó, trừ trái phiếu Chính phủ
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 9: Mức phạt tiền là bao nhiêu khi tổ chức phát hành cố ý công bố thông tin sai lệch?

• a) 1 triệu đồng đến 10 triệu đồng
• b) 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng
• c) 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng
• d) 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng

Câu 10: Công ty chứng khoán không tổ chức lưu giữ đầy đủ chứng từ, không phản ánh chi tiết

• chính xác các giao dịch của khách hàng và của công ty thì bị phạt tiền ở mức nào?
• a) 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng
• b) 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng
• c) 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng
• d) 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng

Câu 11: Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện nào sau đây:

• Có trình độ chuyên môn về chứng khoán
• Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp
• Có trình độ từ đại học trở lên
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 12: Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán có tối đa bao nhiêu thành viên:

• 7 thành viên
• 5 thành viên
• 11 thành viên
• 3 thành viên

Câu 13: Chánh thanh tra có các quyền :

• a) Phạt cảnh cáo và xử phạt bổ sung.
  
• b) Phạt tiền và xử phạt bổ sung
  
• c) Phạt Cảnh cáo hoặc phạt tiền
  
• d) Phạt cảnh cáo, phạt tiền và xử phạt bổ sung
  

Câu 14: Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có các quyền :

• a) Phạt cảnh cáo và xử phạt bổ sung.
• b) Phạt tiền và xử phạt bổ sung
• c) Phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền
• d) Phạt cảnh cáo; phạt tiền và xử phạt bổ sung

Câu 15: Những hành vi nào là hành vi vi phạm công bố thông tin?

• a) Công bố thông tin nhưng không thực hiện báo cáo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
• b) Người công bố thông tin không đủ thẩm quyền theo quy định của pháp luật
• c) Làm lộ bí mật các tài liệu, số liệu bí mật thuộc thông tin không công bố hoặc chưa công bố
• d) Tất các hành vi trên

Câu 16: Những tình tiết sau đây được coi là tình tiết giảm nhe:

• a) Vi phạm có tổ chức
• b) Vi phạm do hành vi vi phạm của người khác
• c) Lợi dụng chức vụ quyền hạn
• d) Vi phạm nhiều lần hoặc tái phạm trong cùng một lĩnh vực

Câu 17: LUẬT CHỨNG OÁN
Câu 1: Cty đại chúng A muốn tổ chức đại hội đồng cổ đông, Cty A phải công bố thông tin về việc lập danh sách cổ đông tham dự họp Đại hội đồng cổ đông tối thiểu bao nhiêu ngày trước ngày đăng ký cuối cùng:

• 7 ngày làm việc
  
• 20 ngày
  
• 15 ngày
  
• 10 ngày
  

Câu 18: Ai có thẩm quyền cấp phép hủy bỏ niêm yết CK?

• Bộ tài chính
• Ủy ban chứng khoán nhà nước
• Trung tâm lưu ký, bù trừ
• Sở GDCK

Câu 19: Công ty A sáp nhập vào B. Xét duyệt B có đủ điều kiện niêm yết không dựa vào tài liệu nào

• Báo cáo tài chính 2 năm gần nhất của A
• Báo cáo tổng thợp thông tin theo mẫu theo quy định
• Báo cáo tài chính 2 năm gần nhất của A và B – NĐ 155/2020

Câu 20: Đối với cá nhân, mức phạt tiền là bao nhiêu khi việc lập hồ sơ đăng ký chào bán ra công

• chúng có thông tin sai lệch, gây hiểu nhầm?
• a) 1triệu đồng đến 5 triệu đồng
• b) 5 triệu đồng đến 10 triệu đồng
• c) 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng
• d) 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng

Câu 21: Công ty A đã được UBCKNN xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng vào ngày 20/5/2021. Từ thời điểm này, công ty chưa thực hiện phât hành, chào bán chứng khoán. Năm 2022, công ty A dự định thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng. Vậy công ty A phải đáp ứng điều kiện và thực hiện thủ tục chào bán nào sau đây:

• Chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng
• Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng
• Được lựa chọn thực hiện thủ tục chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng hoặc chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng
• Không có đáp án nào phù hợp

Câu 22: Cơ chế giải quyết tranh chấp trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm cơ chế nào sau đây:

• Tòa án
• Thương lượng
• Hòa giải
• Tất cả các phương án trên

Câu 23: Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN trích bao nhiêu phần trăm (%) doanh thu hàng năm từ hoạt động nghiệp vụ đăng ký, lưu ký bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán để lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ để xử lý rủi ro trong quá trình xử lý các nghiệp vụ của mình:

• 05%
• 10%
• 20%
• 15%

Câu 24: Các đối tượng nào được tham gia tố cáo?

• a) Tập thể
• b) Tổ chức
• c) Công dân
• d) Tất cả các đối tượng trên

Câu 25: Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do ai thực hiện:

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
• Chính quỹ đại chúng thực hiện
• Công ty chứng khoán
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 26: Các nguyên tắc nào là nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính, ngoại trừ?

• a) Chỉ xử phạt hành chính khi có vi phạm hành chính do pháp luật quy định.
• b) Việc xử phạt hành chính do người có thẩm quyền tiến hành
• c) Một hành vi vi phạm hành chính được xử phạt nhiều lần
• d) Việc xử phạt hành chính phải căn cứ vào tính chất, mực độ thân nhân để có quyết định thích hợp

Câu 27: Ngày 15/9/2021, Cty A được UBCKNN xác nhận hoàn tất đăng ký Cty đại chúng. Trong quá trình thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra phát hiện đến ngày 02/10/2021, Cty A vẫn chưa thực hiện đăng ký cổ phiếu tập trung tại Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Cty A có bị xử phạt vi phạm hành chính do vi phạm pháp luật về chứng khoán không?

• Không, do pháp luật không cụ thể về thời hạn đăng ký chứng khoán
• Không, do chưa kết thúc thời hạn đăng ký chứng khoán
• Có, do Cty A vi phạm quy định về thời hạn đăng ký chứng khoán
• Không có phương án phù hợp

Câu 28: Nhà đầu tư chiến lược bị hạn chế chuyển nhượng đối với cổ phiếu chào bán riêng lẻ của công ty đại chúng trong thời hạn tối thiếu bao lâu:

• 2 năm
• 1 năm
• 5 năm
• 3 năm

Câu 29: Người hành nghề chứng khoán bị tước không có thời hạn quyền sử dụng chứng chỉ

• hành nghề do có những hành vi vi phạm nào?
• a) Lợi dụng chức trách, nhiêm vụ được giao để mượn tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách
• hàng.
• b) Thực hiện các hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai sự thật.
• c) Cho mượn hoặc cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
• d) Tẩy xoa, sửa chữa chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
• e) Tất cả các trường hợp trên.

Câu 30: Công ty đại chúng vi phạm chế độ hạch toán kế toán áp dụng đối với công ty đại chúng

• sẽ bị xử phạt ở mức độ nào?
• a) Từ 5 triệu đồng đến 10 triệu đồng
• b) Từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng.
• c) Từ 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng.
• d) Từ 30 triệu đồng đến 40 triệu đồng.

Câu 31: Công ty chứng khoán bị tước giấy phép thành lập và hoạt động trong thời hạn 30 ngày

• trong những trường hợp nào?
• a) Cho khách hàng vay chứng khoán để bán chứng khoán trái quy định của pháp luật
• b) Cho khách hành vay tiền để mua chứng khoán trừ trường hợp Bộ tài chính có quy định khác.
• c) Không thực hiện nguyên tắc ưu tiên lệnh khách hànẳctước khi đặt lệnh tự doanh.
• d) Không đảm bảo mức vốn khả dụng theo quy định

Câu 32: Điều kiện trở thành viên bù trừ bao gồm:

• Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động bù trừ, thanh toán gio dịch chứng khoán theo quy chế của Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN.
• Được UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.
• Là thành viên lưu ký của Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 33: Những hành vi nào là hành vi thao túng thị trường, ngoại trừ:

• a) Thông đồng trong giao dịch chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo
• b) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng
• giá chứng khoán.
• c) Kết hợp hoặc sử dụng các phương tiện giao dịch khác để thao túng giá.
• d) Trực tiếp tham gia vào việc công bố những thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán
• chứng khoán.
• e) Tất cả các trường hợp trên.

Câu 34: Nhận định nào sau đây là đúng:

• UBCKNN là cơ quan ngang bộ, trực thuộc Chính phủ
• II. UBCKNN là cơ quan thuộc Bộ tài chính
• III. UBCKNN trực tiếp quản lý. Giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
• IV. UBCKNN có tư cách pháp nhân và con dấu riêng
• Phương án trả lời:
• II, III, IV
• II, III
• I, III
• I, III, IV

Câu 35: Khi Hội đồng quản trị vi phạm nghiêm trọng quyền của cổ đông thì cổ đông sở hữu từ bao nhiêu phần trăm (%) tổng số cổ phần phổ thông trở lên có quyền đề nghị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN cung cấp danh sách người sở hữu chứng khoán để triệu tập cuộc họp Đại hội đồng cổ đông.

• 10%, trừ trường hợp điều lệ công ty có quy định tỷ lệ khác nhỏ hơn
• 05%, trừ trường hợp điều lệ công ty có quy định tỷ lệ khác nhỏ hơn
• 20%, trừ trường hợp điều lệ công ty có quy định tỷ lệ khác nhỏ hơn
• 15%, trừ trường hợp điều lệ công ty có quy định tỷ lệ khác nhỏ hơn

Câu 36: Công ty chứng khoán bị tước giấy phép thành lập và hoạt đồng trong thời hạn 45 ngày

• trong những trường hợp nào?
• a) Cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán mà pháp luật chưa cho phép.
• b) Không đảm bảo mức khả dụng theo quy định
• c) Đầu tư hoặc tham gia góp vốn vượt quá mức quy định
• d) Không thực hiện chế độ bảo mật thông tin của khách hàng theo quy định của pháp luật

Câu 37: Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ phải đáp ứng các điều kiện nào sau đây:

• Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và sử dụng vốn, xác định rõ tiêu chí, số lượng NĐT
• II. Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm NĐT chiến lược và NĐT chứng khoán chuyên nghiệp
• III. Các đợt chào bán riêng lẻ phải cách nhau ít nhất 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất
• IV. Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi
• Phương án trả lời:
• I, II, III
• I, IV
• I, II
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 38: Đâu không phải loại hình kinh doanh của công ty chứng khoán

• Môi giới chứng khoán
• Bảo lãnh phát hành
• Tự doanh chứng khoán
• Cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến

Câu 39: Ngày 15/09/2021, Chánh thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông A về hành vi: công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng thời hạn. Ông A không đồng ý với quyết định này. Vậy ông A có quyền khiếu nại quyết định hành chính này trong thời hạn bao lâu, kể từ ngày nhận được quyết định hành chính trên:

• 90 ngày
• 60 ngày
• 30 ngày
• 120 ngày

Câu 40: Công ty A là công ty niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán, có số lượng thành viên Hội đồng quản trị là 7 thành viên. Vậy Cty A phải có tổi thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập:

• 1 thành viên
• 3 thành viên
• 4 thành viên
• 2 thành viên

Câu 41: Cty đại chúng là Cty thuộc một trong các trường hợp nào sau đây:

• Cty có vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 100 cổ đông
  
• Cty có vốn điều lệ đã góp từ 20 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 100 cổ đông trở lên
  
• Cty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 100 cổ đông trở lên
  
• Cty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 NDT không phải là cổ đông lớn lắm giữ
  

Câu 42: Doanh nghiệp nào sau đây được xác định là công ty đại chúng theo pháp luật chứng khoán:

• Doanh nghiệp A có vốn điều lệ đã góp là 25 tỷ đồng và có 500 cổ đông
• II. Doanh nghiệp B có vốn điều lệ đã góp 35 tỷ đồng và có 150 cổ đông không phải cổ đông lớn nắm giữ 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của doanh nghiệp
• III. Doanh nghiệp C có vốn điều lệ đã góp là 50 tỷ và chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với UBCKNN.
• IV. Doanh nghiệp D có vốn điều lệ đã góp là 100 tỷ và số cổ đông không phải cổ đông lớn là 120 cổ đông nắm giữ 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của doanh nghiệp.
• Phương án trả lời:
• II, III
• II, III, IV
• I, II
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 43: Công ty chứng khoán được cấp pháp đầu tư chứng khoán khi đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu bao nhiêu trở lên:

• 25 tỷ
• 20 tỷ
• 10 tỷ
• 50 tỷ

Câu 44: Công ty chứng khoán sẽ bị phạt tiền, ngoại trừ hành vi vi phạm nào?

• a) Không báo cáo kịp thời việc thay đổi nhân viên hành nghề.
• b) Đang làm việc ở công ty chứng khoán này nhưng mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán
• khác..
• c) Không thay đổi hoặc thuyên chuyển công tác đối với người có chứng chỉ hành nghề nhưng đã bị
• thu hồi
• d) Bổ nhiệm người không có chứng chỉ hành nghề vào các vị trí lãnh đạo

Câu 45: Khi thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, Sở giao dịch chứng khoán không

• có sự chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán nhà thì có bị xử phạt không?
• a) Có
• b) Không

Câu 46: Tổ chức niêm yết bị phạt từ 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng khi thực hiện những hành

• vi vi phạm nào?
• a) Hồ sơ niêm yết có những thông tin gây nhiểu nhầm
• b) Phát hành thêm nhưng không làm các thủ tục đăng ký niêm yết bổ sung.
• c) Không chấp hành đầy đủ các quy định về thời gian, nội dung và phương tiện công bố thông tin về
• việc niêm yết.
• d) Cả 3 trường hợp trên.

Câu 47: Ông X có vợ là cổ đông lớn của Cty A. Vậy ông X có được xem xét đề đề cử là thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Cty A hay không?

• Có nhưng phải đáp ứng một số điều kiện nhất định theo quy định tại Luật chứng khoán
• Có
• Tùy thuộc vào quy định tại Điều lệ công ty
• Không

Câu 48: Nhận định nào sau đây là đúng với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp:

• NĐT chứng khoán chuyên nghiệp là các NĐT tổ chức, cá nhân có kinh nghiệm tham gia thị trường giao dịch chứng khoán
• NĐT chứng khoán chuyên nghiệp chỉ bao gồm tổ chức
• NĐT chứng khoán chuyên nghiệp chỉ bao gồm cá nhân
• NĐT chứng khoán chuyên nghiệp là NĐT cá nhân, tổ chức có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán

Câu 49:

• Thành phần Hội đồng quản trị của Cty niêm yết phải tuân thủ các qui định náoau đây:
• Số lượng thành viên hội đồng quản trị của Cty đại chúng ít nhất là 3 người và nhiều nhất là 11 người.
• II. Tối thiều 1/3 tổng số thành viên hội đồng quản trị phải là thành viên không điều hành.
• III. Chủ tịch Hội đồng quản trị của Cty đại chúng phải kiêm nhiệm chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) của 1 Cty đại chúng
• IV. Thành viên Hội đồng quản trị của 1 cty đại chúng không đ]cj đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị trên 5 Cty khác.
• Phương án trả lời:
• I, II, IV
• I, II, III
• I, II
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 50: Đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền, nhận định nào sau đây là đúng:

• Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai không được điều chỉnh giảm giá chào mua công khai
• Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai không được điều chỉnh tăng giá chào mua công khai
• Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai được điều chỉnh giảm giá chào mua công khai
• Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai được điều chỉnh cả tăng và giảm giá chào mua công khai nhưng phải công bố thông tin giá điều chỉnh.

Câu 51: Những đặc điểm nào là đặc điểm vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và

• thị trường chứng khoán?
• a) Vì vụ lợi, vật chất
• b) Phát sinh nhanh
• c) Công bố thông tin
• d) Tất cả các đặc điểm trên

Câu 52: Kể từ ngày cổ đông lớn của công ty đại chúng có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ đông lớn phải báo … công bố thông tin trong thời hạn nào sau đây:

• 1 ngày
• 3 ngày làm việc
• 5 ngày làm việc
• 10 ngày

Câu 53: Ai bổ nhiệm giám đốc SGDCK?

• Thủ tướng
• Bộ TC
• UBCKNN

Câu 54: Ai có thẩm quyền phê chuẩn hoặc ban hành, sửa đổi, bổ sung Điều lệ Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN.

• Bộ trưởng Bộ tài chính
• Thủ tướng Chính phủ
• Chủ tịch UB chứng khoán nhà nước
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 55: Nhóm quan hệ xã hội nào sau đây thuộc đối tượng điều chỉnh của pháp luật chứng khoán và TTCK

• Các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình thành lập doanh nghiêp
• II. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán
• III. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động gia dịch chứng khoán
• IV. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
• Phương án trả lời:
• II, III
• II, III, IV
• I, II
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 56: Thời hạn thanh tra bao nhiêu ngày (thông thường)?

• a) Không quá 30 ngày
• b) Từ 30 ngày đến 40 ngày
• c) Từ 40 ngày đến 50 ngày
• d) trên 50 ngày

Câu 57: Công ty chức khoán bị tước có thời hạn quyền sử dụng Giấy phép thành lập và hoạt

• đông trong trường hợp nào?
• a) Sử dụng tên gọi công ty không đúng quy định trong giấy phép
• b) Không thông báo về việc thay đổi trụ sở
• c) Tổ chức khai trương khi chưa đáp ứng đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật.
• d) Hoạt động vi phạm điều lệ công ty

Câu 58: Những hành vi nào bị đình chỉ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong thời

• hạn 45 ngày?
• a) Sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào
• bán chứng khoán ra công chúng.
• b) Chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng.
• c) Trong bản cáo bạch có thông tin gây hiểu lầm.
• d) không đủ các thông tin cần thiết theo quy định của pháp luật.

Câu 59: Khẳng định nào sau đây là đúng:

• Tất cả các công ty chứng khoán đều là thành viên bù trừ tại VSD
• Tất cả các công ty chứng khoán đều là thành viên lưu ký tại VSD
• Thành viên bù trừ bắt buộc phải là thành viên lưu ký
• Thành viên bù trừ không bắt buộc phải là thành viên lưu ký

Câu 60: Cty đại chúng phải công bố thông tin trong thời hạn bao lâu kể từ khi thoong qua quyết định của Đại hội đồng cổ đông:

• 24 giờ
• 36 giờ
• Không phải công bố thông tin
• 72 giờ

Câu 61: Người khiếu nại có những quyền nào?

• a) Tự mình khiếu nại
• b) Được khiếu nại tiếp
• c) Rút khiếu nại trong bất ký thời điểm nào trong quá trình giải quyết khiếu nại
• d) Tất cả các quyền trên

Câu 62: Những tình tiết sau đây không được coi là tình tiết giảm nhẹ :

• a) Đã tự nguyện khai báo
• b) Do thiếu hiểu biết
• c) Vi phạm do bị ép buộc
• d) Ép buộc người bị lệ thuộc vào mình

Câu 63: Tính đến tháng 2/2021, doanh nghiệp A là Cty đại chúng đã đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom 3 năm. Cũng trong tháng 2/2021, doanh nghiệp A hoàn thành việc nhận sáp nhập doanh nghiệp B, trong đó tổng giá trị tài sản của DN B (Cty bị sáp nhập) có giá trị đạt 50% tổng giá trị tài sản của DN A (Cty nhận sáp nhập). Tháng 5/2021, DN A thực hiện thủ tục đăng ký niêm yết trên SGDCK. Điều kiện về tỷ lệ ROE năm liền trước năm đăng ký niêm yết, hoạt động kinh doanh có lãi của 2 năm liền trước năm đăng ký niêm yết của tổ chức đăng ký niêm yết sẽ căn cứ trên:

• Báo cáo tài chính năm 2019, 2020 của doanh nghiệp A và doanh nghiệp B
• Báo cáo tài chính năm 2019, 2020 của doanh nghiệp A
• Báo cáo tổng hợp thông tin tài chính theo quy ước cho 2 năm (2019, 2020) của tổ chức đăng ký niêm yết.
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 64: Thành viên của SGD chứng khoán bao gồm những đối tượng nào

• CTCK + TV đặc biệt (NHTM)
• CTQLQ
• CT Đại chúng
• Cả 3 phương án

Câu 65: Tần suất giao dịch hoàn đổi chứng chỉ quỹ ETF (giao dịch sơ cấp) tối thiểu là bao nhiêu lần trong 1 tháng:

• 3 lần
• 1 lần
• 2 lần
• 5 lần

Câu 66: Đối tượng chịu trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng:

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
• Cty chứng khoán
• Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng tự thực hiện
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 67: Nhân viên công ty chứng khoán đặt lệnh của bản thân mình trước lệnh của khách hàng

• thì bị xử phạt ở mức nào?
• a) 1 triệu đồng đến 5 triệu đồng
• b) 5 triệu đồng đến 10 triệu đồng
• c) 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng
• d) 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng

Câu 68: Thời hiệu xử phạt hành chính là :

• a) 1 năm
• b) 2 năm
• c) 3 năm
• d) 4 năm

Câu 69: Công ty quản lý quỹ bị phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng trong những trường

• hợp nào?
• a) Không tổ chức quản lý tách biệt chứng khoán trong việc quản lý từng quỹ.
• b) Không tổ chức thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ.
• c) Tổ chức lưu giữ chứng từ không đầy đủ, không phản ánh chính xác chi tiết giao dịch trong đầu tư
• tài sản quy theo quy định.
• d) Sử dụng vốn và tài sản của quỹ đầu tư này để đầu tư hoặc mua tài sản của quy do mình quản lý.

Câu 70: Khoảng cách giữa các đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ phải cách nhau ít nhất bao lâu kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất:

• 3 tháng
• 6 tháng
• 2 năm
• 1 năm

Câu 71: Ông A muốn mua trái phiếu trong đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của Cty X. Ông A được tham gia đợt phát hành khi thuộc trường hợp náoau:

• Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán
• Nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 2 tỷ đồng theo xác nhận của Cty chứng khoán
• Có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 1 tỷ đồng theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.
• Tất cả các phương án trên đều đúng

Câu 72: Khách hàng muốn mở tài khoản thì đến đâu?

• Công ty đại chúng
• Công ty chứng khoán
• Ngân hàng
• Trung tâm bù trừ lưu ký

Câu 73: Đặc điểm nào sau đây không đúng với quỹ thành viên:

• Thành viên phải NĐT chứng khoán chuyên nghiệp
• Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng
• Được thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng
• Có thành viên tham gia góp vốn từ 2 đến 99 thành viên

Câu 74: Tỷ lệ sở hữu cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài được quy định như thế nào?

• Quy định theo cơ quan quản lý quy định
• Quy định tại đồng cổ đông và trong điều lệ của công ty

Câu 75: Đối với cá nhân, hành vi giao dịch nội bộ bị xử phạt ở mức nào?

• a) 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng
• b) 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng
• c) 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng
• d) 50 triệu đồng đến 70 triệu động