Danh sách câu hỏi

Câu 1: Quỹ hoán đổi danh mục dựa trên tham chiếu chỉ số cổ phiếu phải đáp ứng điều kiện cơ bản sau:

Danh mục có tối thiểu 8 cổ phiếu
II. Danh mục có tối thiểu 10 cổ phiếu
III. Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 20% giá trị của chỉ số
IV. Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 25% giá trị của chỉ số
Phương án:
I và II
I và IV
II và III
II và IV

Câu 2: Trường hợp, thay đổi, bổ nhiệm thành viên lưu ký, thành viên bù trừ phải thông báo bằng văn bản cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam kể từ khi việc thay đổi có hiệu lực trong thời hạn:

03 ngày
05 ngày
07 ngày
10 ngày

Câu 3: Những thông tin nào sau đây về chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm do Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp

Bên bảo đảm và bên nhận bảo đảm
II. Mã chứng khoán, số lượng chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm
III. Thông tin về việc xử lý tài sản bảo đảm
IV. thời điểm đăng ký biện pháp bảo đảm
I, II, III
II, III, IV
II, III
I, II, IV

Câu 4: Trong hoạt động quản lý quỹ, việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ quỹ là trách nhiệm của tổ chức nào dưới đây:

Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ quỹ là trách nhiệm của công ty quản lý quỹ
Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ quỹ là trách nhiệm của ngân hàng lưu ký
Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ quỹ là trách nhiệm của công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát
Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ quỹ là trách nhiệm của ngân hàng lưu ký, giám sát

Câu 5: Công ty chứng khoán nước ngoài và Công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập bao nhiêu chi nhánh tại VN?

Câu 6: Theo quy định của pháp luật việt nam, doanh nghiệp sau đây được chào bán cổ phiếu, ngoại trừ:

Công ty cổ phần
II. Công ty TNHH chuyển thành công ty cổ phần
III. Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
IV. Công ty hợp danh
Doanh nghiệp tư nhân
I, II
I, II, III
IV, V
I, II, IV

Câu 7: Những loại chứng khoán nào sao đây phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

Chứng khoán đã chào bán ra công chúng, cổ phiếu của công ty đại chúng
II. Chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục
III. Công cụ nợ của chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương
IV. Chứng quyền có đảm bảo, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn do Ủy ban chứng khoán nhà nước chấp thuận.
I, II và III
I, III và IV
I, II và IV
I, II, III và IV

Câu 8: Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là:

1 năm
2 năm
3 năm
4 năm

Câu 9: Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ :

Là chủ nợ chung
Mất toàn bộ số tiền đầu tư
Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước
Là người cuối cùng được thanh toán

Câu 10: Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN , cổ đông chiến lược được phép mua:

Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu 11: Tổ chức có nghĩa vụ đăng kí giao dịch trên sàn Upcom, ngoài trừ:

Công ty đại chúng chưa niêm yết
Công ty bị huỷ niêm yết nhưng vẫn là công ty đại chúng
Tổ chức kinh doanh chứng khoán
Doanh nghiệp NN chào bán cổ phiếu ra công chúng để cổ phẩn hoá.

Câu 12: Trong trường hợp được vay ngắn hạn theo quy định pháp luật, thời hạn tối đa công ty quản lý quỹ được vay để trang trải các chi phí cần thiết của quỹ đại chúng hoặc để thực hiện thanh toán các giao dịch chứng chỉ quỹ với nhà đầu tư.

15 ngày
30 ngày
45 ngày
90 ngày

Câu 13: Thanh tra chứng khoán là:

Thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Thanh tra hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Thanh tra nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Cả a, b

Câu 14: Công ty quản lý quỹ đầu tư được thực hiện , ngoại trừ trường hợp :

Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
Thay mặt quỹ thực hiện quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ
Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ(ngoài phí và thưởng theo quy định)
Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay bảo lãnh các khoản vay
a và c
c và d

Câu 15: Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của công ty đại chúng theo pháp luật chứng khoán là:

49%
II. Không hạn chế, trừ trường hợp điều ước quốc tế mà Việt nam là thành viên, pháp luật về đầu tư, pháp luật liên quan có quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài
III. 50% vốn điều lệ trong trường hợp công ty đại chúng hoạt động trong ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài mà chưa có quy định cụ thể về sở hữu nước ngoài
I
I, II
II, III
Tất ca phương án trên

Câu 16: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là:

25% tổng số cp
49% tổng số cp
30% tổng số cp
27% tổng số cp

Câu 17: Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:

15 ngày
30 ngày
45 ngày
60 ngày

Câu 18: Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước người có liên quan phải công bố thông tin:

Khi sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
Khi không còn sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
Trước và sau khi giao dịch chứng chỉ quỹ của quỹ đóng.
Cả a, b
Cả a, b, c

Câu 19: Các tổ chức đầu tư (NHNN, NHTM, và các tổ chức khác) được phép tham gia đấu thầu , đại lý phát hành và bảo lãnh phát hành trái phiếu chính phủ được mở tài khoản lưu ký tại TTGDCK, khi giao dịch trái phiếu thì phải đặt lệnh tại:

TTGDCK
Ngân hàng lưu ký CK
Công ty CK

Câu 20: Trong thời hạn bao lâu kể từ ngày được công ty chứng khoán xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên:

06 tháng
01 năm
1,5 năm
02 năm

Câu 21: Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ:

Chính xác
Kịp thời
Dễ tiếp cận
Ưu tiên khách hàng

Câu 22: NĐT nước ngoài không hạn chế đầu tư đối với loại hình đầu tư nào:

Trái phiếu
chứng khoán phái sinh
Chứng quyền có bảo đảm
Tất cả

Câu 23: Tổ chức hoặc cá nhân khi trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty chứng khoán đại chúng phải công bố thông tin kể từ ngày trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn trong thời hạn:

3 ngày làm việc
5 ngày làm việc
7 ngày làm việc
10 ngày làm việc

Câu 24: Cty CK không phải bảo đảm nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau:

Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng
Quản lý tài sản của khách hàng tách biệt với tài sảm của Cty
Bảo mật thông tin cho khách hàng
Giám sát việc tuân thủ pháp luật khi đầu tư CK của khách hàng

Câu 25: Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là:

Công ty cổ phần
II. Công ty TNHH
III. Công ty nhà nước
IV. Công ty hợp danh
Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài
Phương án:
Chỉ 1 và 2
Chỉ 1,2 và 3
Chỉ 1,3 và 5
Tất cả

Câu 26: Công ty bị chia chấm dứt sự tồn tại trong trường hợp nào?

Được cơ quan có thẩm quyền chấp nhận
Được cơ quan có thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh
Được cơ quan đăng ký kinh doanh cập nhật tình trạng pháp lý của công ty bị chia
Công ty mới được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

Câu 27: Trường hợp nào sau đây phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá số cổ phiếu được công ty mua lại

Mua lại cổ phiếu của người lao động theo quy chế phát hành cho người lao động của công ty
Mua lại cổ phiếu lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu
Mua lại cổ phiếu theo yêu cầu của cổ đông theo quy định của Luật doanh nghiệp
công ty chứng khoán mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu lô lẻ

Câu 28: Lựa chọn đáp án sai trong những phương án dưới đây:

Công ty đầu tư chứng khoán:
Là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chứng theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán
Phải ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ
Không được thành lập chi nhánh văn phòng đại diện
Được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ làm trụ sở chính

Câu 29: Theo quy định hiện nay, khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội quy ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản, người hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt và áp dụng biện pháp khắc phục sau:

100-200 triệu đồng
II. 200-300 triệu đồng
III. 400-500 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
Buộc hoàn trả chứng khoán tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên
Phương án:
I, IV
II, IV, V
III, IV
III, IV, V

Câu 30: Thành viên lập quỹ của ETF có thể là:

Công ty quản lý quỹ
II. Công ty chứng khoán
III. Ngân hàng lưu ký
IV. Tất cả các phương án trên
Phương án:
I và II
II và III
I và III
IV

Câu 31: Theo quy định hiện hành của pháp luật chứng khoán, khi đầu tư vào chứng khoán phái sinh, công ty quản lý quỹ:

Không bị hạn chế khi đầu tư vào chứng khoán phái sinh
II. Chỉ được đầu tư từ nguồn vốn ủy thác
III. Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro
IV. Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro cho dnah mục chứng khoán cơ sở đang nắm giữ
Đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán
Phương án:
I
II
II, III và IV
II, IV và V

Câu 32: Tổ chức niêm yết không phải công bố thông tin trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra các sự kiện sau:

có quyết định mua lại cổ phiếu của chính mình
có quyết định thay đổi doanh nghiệp kiểm toán
có quyết định của cơ quan thuế về việc công ty vi phạm luật thuế
khi giá cổ phiếu tăng trần hoặc giảm sàn 10 phiên liên tiếp

Câu 33: Trong trường hợp nào dưới đây, hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán của công ty chúng khoán và khách hàng có thể yêu cầu Tòa án tuyên vô hiệu

hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng
hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận buộc khách hàng có nghĩa vụ bồi thường một cách không công bằng nhưng có lý do chính đáng
hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận hạn chế phạm vi bồi thường của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng
khách hàng chưa điền đầy đủ thông tin trên hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán

Câu 34: Trách nhiệm xác định Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên thuộc về:

Công ty chứng khoán
Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Không phải các phương án trên

Câu 35: Điều nào là không đúng với công ty đầu tư chứng khoán:

có vốn thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng VN
Có thể tự quản lý vốn
Phải uỷ thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Có tối đa 99 cổ đông và chỉ bao gồm NĐT CK Chuyên nghiệp

Câu 36: Đối với hoạt động của quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF), khi mức sai lệch giữa giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ so với chỉ số tham chiếu của quỹ ETF vượt ngưỡng nào sau đây thì công ty phải báo cáo UBCKNN:

Câu 37: Hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện niêm yết chứng khoán trong hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán sẽ bị xử lý như sau:

Phạt tiền từ 1000 triệu đồng đến 2000 triệu đồng
II. Phạt tiền từ 2500 triệu đồng đến 3000 triệu đồng
III. Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo đối với hành vi vi phạm này
IV. Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp thu được từ hành vi này
Phương án:
I, III, IV
II, III, IV
II, III
I, IV

Câu 38: Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là:

Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo
Trái phiếu chuyển đổi
Trái phiếu có kèm chứng quyền
Tất cả

Câu 39: Hành vi thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh hoặc để hỗ trợ người khác trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định hoặc nghĩa vụ phải tuân thủ trong thực hiện chào mua công khai hoặc quy định phải tuân thủ về tỉ lệ sở hữu nước ngoài trên thị trường chứng khoán VN bị xử lý như sau:

Cảnh cáo
II. Phạt từ 400 triệu đồng đến 500 triệu đồng
III. Phạt từ 500 triệu đồng đến 600 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do hành vi vi phạm nói trên
Phương án:
III, IV
II, IV và V
III, IV và V
IV và V

Câu 40: Loại trái phiếu doanh nghiệp nào được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định tại nghị định 155/2020/NĐ-CP

Trái phiếu đã chào bán ra công chúng
II. Trái phiếu chào bán riêng lẻ
III. Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của công ty đại chúng.
IV. Trái phiếu chia bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của tất cả các doanh nghiệp đáp ứng điều kiện về vốn, khả năng tài chính
I
I, II
I, II, III
Tất cả các phương án trên

Câu 41: Khi đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng, Tổ chức phát hành hoặc trái phiếu đăng ký chào bán phải được xếp hạng tín nhiệm bởi tổ chức xếp hạng tín nhiệm được Bộ Tài Chính cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trong các trường hợp nào?

Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng lớn hơn 1 tỷ đồng và lớn hơn 100% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cái tài chính kỳ gần nhất
II. Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng lớn hơn 500 tỷ đồng và lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cái tài chính kỳ gần nhất
III. Tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán lớn hơn 100% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính gần nhất
IV. Tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính gần nhất
I hoặc III
II hoặc III
I hoặc IV
II hoặc IV

Câu 42: Tổ chức nào dưới đây là đối tượng được xem xét chấp thuận cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán

Công ty chứng khoán
II. Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
III. Ngân hàng thương mại
IV. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam
I, III
I, II
I, III, IV
Tất cả các phương án trên

Câu 43: Các hình thức xử phạt chính trong xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm các hình thức nào?

Cảnh cáo
II. Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn tử trên 03 tháng đến 24 tháng.
III. Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính
IV. Đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn từ đi 01 tháng đến 12 tháng
I
I, II
I, II, IV
Cả 4 phương án trên

Câu 44: Người hành nghề chứng khoán không được:

Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánnh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại VN, công ty đầu tư chứng khoán trở lên.
Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc.
Cả hai trường hợp trên

Câu 45: Công ty cổ phần thực hiện đăng ký thay đổi vốn điều lệ trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán

10 ngày
15 ngày
20 ngày
30 ngày

Câu 46: Theo quy định hiện nay, các hành vi mà UBCKNN có thẩm quyền xử lý người hành nghề chứng khoán vi phạm pháp luật là:

Cảnh cáo
II. Phạt tiền
III. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả
IV. Áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung
Phương án:
II, III, IV
I, II, IV
II, III, I
I, II, IV

Câu 47: Hình thức pháp lý của CTCK theo quy định của pháp luật VN là:

Công ty TNHH và CTCP
Công ty hợp danh
Công ty liên danh
a và c

Câu 48: Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ của khách hàng vay tiền mua chứng khoán để thực hiện giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán là:

Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

Câu 49: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:

Lũng đoạn thị trường
Giao dịch nội gián
Bán khống
Công bố thông tin

Câu 50: Ngân hàng thanh toán có thể là tổ chức nào dưới đây, ngoại trừ:

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại VN
Ngân hàng thương mại
Ngân hàng nhà nước việt nam
Không có đáp án

Câu 51: Nhiệm kỳ của Kiểm soát viên là 05 năm và có thể được bầu lại với số nhiệm kỳ:

Không hạn chế
02 nhiệm kỳ
03 nhiệm kỳ
05 nhiệm kỳ

Câu 52: Theo quy định hiện nay, khi mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán, sẽ bị phạt như sau:

50-70 triệu đồng
II. 70-100 triệu đồng
III. 100-150 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng
Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời gian từ 01 tháng đến 03 tháng
Phương án:
I, IV
II, V
III, IV
III, IV, V

Câu 53: Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ với giá trị thấp hơn mệnh giá

Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 3 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán
Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chiến lược và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 3 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán
Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ có thể là nhà đầu tư chiến lược và hoặc nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 3 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán
Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

Câu 54: Khi xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, Chủ tịch UBCK có thẩm quyền phạt tiền tối đa

đến 100,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50,000,000 đồng đối với cá nhân
đến 500,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 250,000,000 đồng đối với cá nhân
đến 2,000,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,000,000,000 đồng đối với cá nhân
đến 3,000,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,500,000,000 đồng đối với cá nhân

Câu 55: Cơ cấu tổ chức của công ty quản lý quỹ quản lý quỹ đại chúng khác biệt so với công ty đại chúng ở điểm nào sau đây:

Phải có người điều hành quỹ
Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ 5 năm trở lên
Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ 4 năm trở lên
Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ 2 năm trở lên

Câu 56: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành cổ phiếu ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trên cơ sở

Giá thị trường
Giá trị sổ sách

Câu 57: Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư chỉ được sử dụng cho các hoạt động sau đây, ngoại trừ:

Nhận và hoàn trả tài sản ký quỹ bù trừ cho thành viên bù trừ
Nhận hoặc thanh toán tiền giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, nhận thanh toán lãi tiền gửi ngân hàng theo mức lãi suất thỏa thuận giữa thành viên bù trừ và ngân hàng quản lý tài khoản
Nhận hoặc chuyển giao chứng khoán vào ngày thanh toán
Nhận quyền lợi và lợi ích phát sinh đối với chứng khoán trên tài khoản ký quỹ bù trừ

Câu 58: Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam ÔNG bao gồm nội dung nào sau đây?

Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường
Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam
Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam
Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam

Câu 59: Đại diện giao dịch của thành viên được phép sửa lỗi giao dịch khi:

Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa khớp
Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được trung tâm giao dịch ck chấp thuận
Không được phép sửa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp

Câu 60: Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam bị phạt tiền từ 50-70 triệu đồng khi thực hiện những hành vi vi phạm sau:

Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp đầy đủ thông tin, không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng theo quy định pháp luật
II. Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam: Hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ lưu giữ không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng của công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam theo quy định pháp luật, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam trực tiếp quản lý giao dịch chứng khoán và nhận mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước
III. Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định
Phương án:
I, II
I
II, III
I, III

Câu 61: Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại trung tâm giao dịch ck Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:

10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
Không phải đặt cọc

Câu 62: Trường hợp quỹ đóng, quỹ mở được đầu tư vào quỹ đại chúng khác hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng khác, công ty quản lý quỹ phải đảm bảo:

Không được đầu tư quá 15% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
II. Không được đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
III. Không được đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
IV. Không được đầu tư quá 35% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Phương án:
I và III
I và IV
II và III
II và IV

Câu 63: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có:

Tài sản đảm bảo
Tổ chức bảo lãnh phát hành
Đại diện người sở hữu trái phiếu
Cả a và b
Cả b và c

Câu 64: Trong hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ có thể nhận được thưởng hoạt động, ngoại trừ:

Quản lý quỹ đóng
Quản lý quỹ thành viên
Quản lý quỹ đầu tư bất động sản
Quản lý quỹ hoán đổi danh mục

Câu 65: Một trong những điều kiện chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng là được bảo đảm thanh toán một phần hoặc toàn bộ gốc và lãi trái phiếu bằng một hoặc một số phương thức sau:

Bảo lãnh thanh toán của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
II. Bảo đảm bằng nguồn thu của tổ chức phát hành. Nguồn thu của tổ chức phát hành phải đủ thanh toán gốc và lãi trái phiếu
III. Bảo đảm bằng cam kết của bên thứ ba. Cam kết phải cụ thể trách nhiệm của từng bên
IV, Vảo đảm bằng tài sản của tổ chức phát hành, tài sản của bên thứ ba. Tài sản bảo đảm phải được định giá bởi tổ chức có chức năng thẩm định giá và được đăng ký, xử lý theo quy định của pháp luật về đăng ký giao dịch bảo đảm
I và II
I và III
II và IV
III và IV

Câu 66: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán chứng khoán đối với thành viên bù trừ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp nhận khi để ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng tối đa:

30 ngày
60 ngày
90 ngày
120 ngày

Câu 67: Trong hoạt động quản lý tài sản ủy thác, công ty quản lý quỹ có thể:

Dùng tài sản của quỹ, của công ty đầu tư chứng khoán để đầu tư vào chính quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đó
II. Dùng tài sản của khách hàng ủy thác từ công ty quản lý danh mục, quản lý quỹ/công ty chứng khoán do mình quản lý vào quỹ/công ty đầu tư chứng khoán khác do mình quản lý.
III. Dùng tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng để đầu tư vào chính công ty quản lý quỹ.
IV. Tất cả đều sai
Phương án:
I và II
I và III
II và III
IV

Câu 68: Trong các loại thông tin phải công bố định kỳ của quỹ đại chúng, loại thông tin nào không phải công bố theo quy định:

Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán
Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét hoặc kiểm toán
Báo cáo giao dịch của quỹ qua các công ty chứng khoán
Báo cáo giá trị tài sản ròng
Báo cáo thay đổi người điều hành quỹ

Câu 69: Các Cty CK được mở tài khoản lưu ký tại:

NHTM được cấp phép hoạt động lưu ký CK
TTGDCK
Ngân hàng chỉ định thanh toán
Tổ chức phát hành

Câu 70: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm:

Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK nhằm bình ổn thị trường
Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán
Kinh doanh CK để bù đắp chi phí của các Cty CK trong thời gian đầu hoạt động
Tất cả đều sai

Câu 71: Câu nào sau đây miêu tả đầy đủ, chính xác về nguyên tắc lưu ký chứng khoán

Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký
Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
Khách hàng lưu ký chứng khoán trực tiếp tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
Khách hàng lưu ký chứng khoán thông qua các tổ chức phát hành chứng khoán

Câu 72: Chứng khoán bị bủy đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau đây, ngoại trừ:

Tổ chức đăng ký giao dịch hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban chứng khoán nhà nước
Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại khi do tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản
Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi giấy đăng ký doanh nghiệp, giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương
Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán
Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 02 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên vẫn chưa đáp ứng đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a khoản 1 điều 32 Luật chứng khoán và chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng

Câu 73: Tổ chức, cá nhân đã được cấp mã số giao dịch chứng khoán phải báo cáo Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong các trường hợp nào sau đây:

Thay đổi thành viên lưu ký
II. Thay đổi tên, quốc gia hoặc vùng lãnh thổ đăng ký hoạt động, địa chỉ trụ sở chính, số giấy phép đăng ký kinh doanh với tổ chức
III. Thay đổi tên, quốc tịch, địa chỉ liên lạc, số hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác đối với cá nhân
IV. Thay đổi số lượng chứng khoán nắm giữ
I
II, III
I, II, III
Tất cả phương án trên

Câu 74: Trong trường hợp quỹ mở, quỹ chỉ số đầu tư được đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ, trái phiếu phải đáp ứng quy định sau:

Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 12 tháng
II. Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 18 tháng
III. Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 20% giá trị đợt phát hành
IV. Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 30% giá trị đợt phát hành
Phương án:
I và III
I và IV
II và III
II và IV

Câu 75: Các hình thức xử phạt dưới đây thuộc thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính của Chánh thanh tra UBCKNN, ngoại trừ:

Phạt cảnh cáo
Phạt tiền tối đa 3.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000 đồng đối với cá nhân
Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định
Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định

Câu 76: Người được quyền mua cổ phần ưu đãi cổ tức, cổ phần ưu đãi hoàn lại và cổ phần ưu đãi khác do:

Điều lệ công ty quy định
II. Đại hội đồng cổ đông quyết định
III. Hội đồng Quản trị quyết định
I và II
III
I, II và III
II

Câu 77: Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông khi có tổng số cổ đông tham dự họp đại diện trên:

50% tổng số cổ phiếu biểu quyết
51% tổng số cổ phiếu biểu quyết
65% tổng số cổ phiếu biểu quyết
70% tổng số cổ phiếu biểu quyết

Câu 78: Theo quy định của pháp luật chứng khoán, tỷ lệ sở hữu nước ngoài được xác định là tổng tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tính trên vốn điều lệ là:

Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán
Tất cả các tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài thực hiện đầu tư, kinh doanh tại Việt Nam
Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ từ 50% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán
Tất cả nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài

Câu 79: Tổng giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
Có chúng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

Câu 80: Trong các loại thông tin phải công bố bất thường của quỹ đại chúng, loại thông tin nào không phải công bố theo quy định:

Quyết định thay đổi vốn điều lệ của quỹ đóng
Sửa đổi Điều lệ, Bản cáo bạch
Định giá sai giá trị tài sản ròng
Vượt mức các hạn chế đầu tư và điều chỉnh sai lệch của danh mục đầu tư
Dự kiến thay đổi ngân hàng lưu ký

Câu 81: Theo quy định của Luật chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán không có các quyền sau đây, loại trừ:

Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCK chấp thuận
II. Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán
III. Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán Tại SGDCK
IV. Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán
I
I, IV
II, III
III, IV

Câu 82: Đối tượng nào có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Bộ trưởng Bộ tài chính
II. Chủ tịch UBCK
III. Chánh thanh tra UBCK
IV. Chủ tịch UBCK cấp tỉnh
I, II, III
II, III
II, III, IV
Tất cả các phương án trên

Câu 83: Trong giao dịch hoán đổi, danh mục chứng khoán cơ cấu phải đáp ứng các điều kiện sau:

Bao gồm tối thiểu 35% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu
II. Bao gồm tối thiểu 50% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu
III. Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 80% giá trị của danh mục chứng khoán tương ứng của chỉ số tham chiếu
IV. Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 95% giá trị của danh mục chứng khoán tương ứng của chỉ số tham chiếu
Phương án:
I và III
I và IV
II và III
II và IV

Câu 84: Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoản theo một trong các phương thức sau đây:

Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Cả a, c
Cả b, c

Câu 85: Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây, ngoại trừ:

Tài khoản của công ty tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị phong tỏa hoặc được phép hoạt động trở lại sau khi bị phong tỏa
Tạm ngừng kinh doanh, thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp; thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; sửa đổi, bổ sung cuộc bị đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động
Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp nhận, báo cáo tài chính quý
Quyết định mua lại có phiếu của công ty
Thay đổi, bổ nhiệm mới người nội bộ

Câu 86: Theo pháp luật chúng choán, tổ chức nào dưới đây không được cấp phép nghiệp vụ tư vấn chứng khoán

Công ty chứng khoán
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại VN
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Chi nhánh công ty quản lý quỹ đầu tư nước ngoài tại VN

Câu 87: Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là:

Tổ chức định mức tín nhiệm
Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký
Ngân hàng thương mại
Cả b và c

Câu 88: Miêu tả nào sao đây chính xác nhất về giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo

giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán mà nhà đầu tư đã mua trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại các ngày giao dịch trước đó và đang trong quá trình hoàn tất chuyển quyền sở hữu
giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán đã được vay trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, người bán sau đó có nghĩa vụ mua lại số chứng khoán đó để hoàn trả khoản đã vay
giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán khi nhà đầu tư không sở hữu chứng khoán đó và sử dụng các tài sản hiện có để làm tài sản bảo đảm
giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán khi nhà đầu tư không sở hữu chứng khoán tại thời điểm bán nhưng tại ngày thanh toán có đủ số chứng khoán để chuyển giao cho bên mua dựa trên hợp đồng thỏa thuận với bên mua

Câu 89: Theo quy định của Luật chứng khoán, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam có các quyền và nghĩa vụ sau đây, ngoại trừ:

Ban hành các quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các quy chế nghiệp vụ khác sau khi được UBCKNN chấp thuận;
Làm trung gian hòa giải khi có các tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký;
Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam; đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký;
Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; đăng ký biện pháp đảm bảo đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo yêu cầu của khách hàng; cung cấp dịch vụ khác theo quy định tại Điều lệ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Câu 90: Nguyên tắc xác định giá chào mua công khai đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền bao gồm:

Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 60 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong thời gian này
II. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai, không được điều chỉnh giảm giá mua công khai
III. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai, không được điều chỉnh tăng giá mua công khai
IV. Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 30 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong thời gian này
I và lI
III và IV
I
I và III

Câu 91: Người hành nghề kinh doanh ck được :

Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi
Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc
Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành
Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

Câu 92: Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch

Câu 93: Ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn làm ngân hàng thanh toán khi đáp ứng một trong các điều kiện sau đây, ngoại trừ:

Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam theo quy định của pháp luật
Có vốn điều lệ dưới 10.000 tỷ đồng
Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm gần nhất
Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng
Có hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện thanh toán giao dịch và kết nối với hệ thống của Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Câu 94: Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật Việt Nam là:

Không hạn chế đối với nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức
II. 50%
III.49%
IV. 49% đối với nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân
I
I, II
III
I, IV

Câu 95: Công ty đại chúng đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng với giá thấp hơn mệnh giá, giá dự kiến chào bán được xác định như thế nào?

Lấy ý kiến Đại hội cổ đông căn cứ trên bảng thống kê giá tham chiếu cổ phiếu của 30 ngày giao dịch liên tiếp trước ngày chốt danh sách cổ đông
Giá dự kiến chào bán là giá tham chiếu cổ phiếu trong tối thiểu 30 ngày và tối đa 60 ngày giao dịch liên tiếp ngày chốt danh sách cổ đông
Lấy ý kiến Đại hội cổ đông căn cứ trên bảng thống kê giá tham chiếu cổ phiếu của 60 ngày giao dịch liên tiếp liền trước ngày chốt danh sách cổ đông hoặc họp Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành có xác nhận của tổ chức tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng
Tất cả các phương án trên không đúng

Câu 96: Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá:

02 lần
03 lần
04 lần
05 lần

Câu 97: Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức :

Cấp phép phát hành
Đăng ký phát hành
Cả hai hình thức trên
Không có hình thức nào đúng

Câu 98: Dưới đây là các điều kiện để 1 cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ:

Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự
Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật
Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp
Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức

Câu 99: Công ty đại chúng mua lại chứng khoán của chính mình phải đáp ứng các điều kiện sau đây, ngoại trừ:

Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ, phương án mua lại, trong đó nêu rõ số lượng, thời gian thực hiện, nguyên tắc xác định giá mua lại, có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu từ các nguồn sau đây: thặng dư vốn cổ phần, quỹ đầu tư phát triển, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật
Có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch, trừ trường hợp công ty chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam mua lại cổ phiếu của chính minh
Đang trong quá trình chào bán, phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn
Đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật trong trường hợp công ty đại chúng thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện

Câu 100: Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khác nhau không:

Có
Không

Câu 101: Thời điểm tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như sau:

Đối với hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm
Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm
Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày chấm dứt hành vi vi phạm
Cả a, b
Cả a, e

Câu 102: Trong các khái niệm sau đây, khái niệm nào là đúng nhất theo quy định pháp luật hiện hành khi xác định giá trị rủi ro thị trường để tính tỷ lệ an toàn tài chính của công ty quản lý quỹ:

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tải sản đang sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng thuận lợi
Là giá trị tương ứng với mức độ lợi nhuận có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi
Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi
Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu thay đổi giá trị
Tất cả các phương án trên

Câu 103: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau:

Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành BCTC năm chậm nhất 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)
Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm(ngày hoàn thành BCTC được tính từ ngày tổ chức kiểm toán chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)

Câu 104: Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán nào dưới đây không đúng

bảo vệ quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư
công bằng, công khai, minh bạch
chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khuán và thị trường chứng khoán
tôn trọng quyền sở hữu về tài sản trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán

Câu 105: Theo quy định của Luật chứng khoán 2019, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt nam thực hiện các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:

quản lý tánh biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định của pháp luật
chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt nam
đảm bảo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê

Câu 106: Khẳng định nào sau này không đúng về phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khoán tại Việt Nam
II. Tư vấn khách hàng đầu tư chứng khoán
III. Thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế tại Việt Nam
IV. Giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam
I, II
II, III
II, IV
III, IV

Câu 107: Báo cáo tổng hợp thông tin tài chính theo quy ước là:

Báo cáo tài chính được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu đến thông tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch đã được thực hiện tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ Tài Chính
Báo cáo được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu đến thông tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch đã được thực hiện tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ Tài Chính
Báo cáo được lập để nêu rõ ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch liên quan đến thông tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch được thực hiện tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ Tài Chính
Báo cáo được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện trọng yếu đến thông tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch được thực hiện tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ Tài Chính

Câu 108: Các câu sau đây mô tả về cổ phiếu quỹ, NGOẠI TRỪ:

Cổ phiếu quỹ là cổ phiếu đã phát hành bởi công ty cổ phần và được mua lại bởi chính công ty đó
Công ty đại chúng có cổ phiếu quỹ đã mua trước thời điểm Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực được bán cổ phiếu quỹ, dùng cổ phiếu quỹ làm cổ phiếu thưởng theo quy định tại Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 đã được sửa đổi, bỗ sung, một số điều theo Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 và các văn bản quy định chi tiết thi hành các văn bản trên. Các công ty trên không được mua lại cổ phiếu của chính mình cho đến khi hoàn thành việc xử lý số cổ phiếu quỹ đã mua trước đó.
Kể từ thời điểm Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực, công ty đại chúng không được phép bán cổ phiếu quỹ và phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá của cổ phiếu cũ hiện có
Công ty đại chúng thực hiện mua lại cổ phiếu của chính mình theo quy định của Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá của cổ phiếu được công ty mua lại trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn thành việc thanh toán mua lại cổ phiếu.

Câu 109: Loại hình doanh nghiệp nào sau đây được tham gia mua, bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán

Công ty cổ phần
II. Công ty TNHH
III. Công ty hợp danh
IV. Doanh nghiệp tư nhân
Chỉ công ty cổ phần do là loại hình doanh nghiệp duy nhất có quyền phát hành cổ phiếu
Công ty cổ phần và công ty TNHH do công ty TNHH cũng được phát hành cổ phần để chuyển đổi thành công ty cổ phần
Công ty cổ phần, công ty TNHH và công ty hợp danh
Tất cả các loại hình doanh nghiệp nêu trên

Câu 110: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

Vốn điều lệ
Thời gian hoạt động có lãi
Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát
Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 111: Trường hợp chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản họp đại hội đồng cổ đông thì biên bản này có hiệu lực pháp luật hay không?

Biên bản có hiệu lực nếu ghi rõ việc chủ tọa, thư ký từ chối biên bản
Biên bản có hiệu lực nếu có đầy đủ nội dung theo quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e, g và h Khoản 1, điều 50 Luật doanh nghiệp.
Biên bản có hiệu lực nếu được tất cả thanh viên HĐQT tham gia dự họp ký
Biên bản có hiệu lực nếu đáp ứng các yếu tố a, b và c nêu trên

Câu 112: Hệ thống vay và cho vay chứng khoán thực hiện theo nguyên tắc nào sau đây

Hoạt động vay và cho vay chứng khoán được thực hiện theo cơ chế khớp lệnh giữa bên vay và bên cho vay trên nguyên tắc ưu tiên về thời gian
tài sản bảo đảm bắt buộc là chứng khoán niêm yết trên sở giao dịch chứng khoản
lãi suất cho vay được thỏa thuận trên nguyên tắc tuân thủ các quy định pháp luật có liên quan
Khoản vay phải được hoàn trả duy nhất bằng tiền sau khi được chấp thuận của bên cho vay

Câu 113: Một doanh nghiệp niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán muốn thay đổi mẫu dấu do vừa thay đổi tên doanh nghiệp, theo đó doanh nghiệp phải thực hiện thủ tục nào dưới đây

để nghị cơ quan công an cấp mẫu dấu mới
tự quyết định mẫu dấu và phải thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng
tự quyết định mẫu dấu và phải đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng
tự quyết định mẫu dấu và thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật về chứng khoán

Câu 114: Với tư cách là nhân viên một công ty chứng khoán, được khách hàng là ngân hàng thương mại đồng thời là công ty đại chúng, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại hội đồng cổ đông thường niên sắp tới; bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?

cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập
cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có tối thiểu 01 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 03 đến 05 thành viên hoặc tối thiểu 02 thành viên độc lập nếu HĐQTcó từ 6 đến 8 thành viên hoặc tối thiểu 03 thành viên độc lập nấu HĐQT có từ 9 đến 11 thành viên
cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có ít nhất 01 thành viên độc lập
cơ cấu thành viên HDQT phải đảm bảo tối thiểu 1/5 tổng số thành viên HDQT là thành viên độc lập

Câu 115: LUẬT BỘ ĐỀ MỚI

Tổ chức phát hành chứng quyền có đảm bảo là :
Công ty quản lý quỹ
Công ty chứng khoán (đáp án đúng)
Công ty đại chúng
Tất cả

Câu 116: Tất cả các câu sau đều mô tả đúng việc xử lý cổ phiếu nhà đầu tư không đăng ký mau, không nộp tiền mua, số cổ phiếu lẻ, ngoại trừ:

Tổ chức phát hành hiện thực phân phối số cổ phiếu nhà đầu tư không đăng ký, không nộp tiền mua số cổ phiếu lẻ cho một hoặc một số nhà đầu tư xác định phải bảo đảm điều kiện chào bán, điều kiện về quyền, nghĩa vụ của nhà đầu tư không thuận lợi hơn so với điều kiện chào bán cho cổ đông hiện hữu, trừ trường hợp Đại hội cổ đông có chấp thuận khác;
Đại hội cổ đông hoặc Hội đồng quản trị phải xác định tiêu chí, danh sách nhà đầu tư được mua cổ phiếu, số cổ phiếu này bị hạn chế chuyển nhượng trong thời hạn tối thiểu 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán;
Việc phân phối cổ phiếu cho tổ chức, cá nhân và người có liên quan dẫn đến tỷ lệ sở hữu của các đối tượng này vượt mức sở hữu theo quy định của Luật Chứng khoán về chào mua công khai phải được Đại hội cổ đông thông qua;
Khi được Đại hội cổ đông ủy quyền, Hội đồng quản trị được phân phối tiếp cổ phiếu cho nhà đầu tư bao gồm cả chào bán cho tổ chức, cá nhân và người có liên quan từ 10% vốn điều lệ trở lên của tổ chức phát hành trong một đợt chào bán hoặc trong các đợt chào bán, phát hành trong 12 tháng gần nhất.

Câu 117: Nguyên tắc nào sau đây không phải nguyên tắc của kiểm toán nội bộ:

Độc lập; bộ phận kiểm toán nội bộ và hoạt động của bộ phận này độc lập với các bộ phận và hoạt động khác của công ty quản lý quỹ, không chịu sự quản lý của Ban điều hành công ty quản lý quỹ. Nhân viên bộ phận kiểm toán nội bộ không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận khác của công ty quản lý quỹ;
Khách quan; kiểm toán nội bộ phải khách quan, công bằng, không định kiến, không tác động, không bị can thiệp khi thực hiện nhiệm vụ của mình;
Trung thực; công tác kiểm toán nội bộ phải được thực hiện một cách trung thực, cẩn trọng và có trách nhiệm;
Phối hợp; bộ phận kiểm toán nội bộ được toàn quyền tiếp cận không hạn chế các thông tin, tài liệu của công ty. Thành viên Ban điều hành và toàn bộ nhân viên của công ty quản lý quỹ có trách nhiệm phối hợp, cung cấp đầy đủ, kịp thời, trung thực, chính xác toàn bộ thông tin, tài liệu liên quan, theo yêu cầu của kiểm toán nội bộ. Các bộ phận trong công ty có trách nhiệm thông báo cho kiểm toán nội bộ khi phát hiện những yếu kém, tồn tại, các sai phạm, rủi ro hoặc thất thoát lớn về tài sản của công ty hoặc của khách hàng;
Công khai; bộ phân kiểm toán nội bộ, nhân viên kiếm toán nội bộ phải công khai các nội dung thực hiện kiểm toán trước khi tiến hành các bước thực hiện theo quy định.

Câu 118: Điều nào là không đúng đối với Quỹ thành viên:

Chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng
Số thành viên là từ 2-99
Vốn đã góp là 50 tỷ
Các thành viên đều là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Câu 119: Hình thức pháp lý của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật VN :

CTCP hoặc CTTNHH
CTCP,CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài
Doanh nghiệp nhà nước
CTCP,CTTNHH hoặc công ty liên doanh

Câu 120: Tổ chức nào sau đây phải có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư ck niêm yết tại TTGDCK

Quỹ đầu tư CK
Công ty quản lý quỹ
Ngân hàng giám sát

Câu 121: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:

Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck
Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck
Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck
Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck

Câu 122: Công ty đại chúng được mua lại cổ phiếu của chính mình không phải đáp ứng các điều kiện của sau đây

mua lại không được quá 30% tổng số cổ phần phổ thông đã bán
II. phải thực hiện mua lại cổ phiếu trong thời hạn 06 tháng, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu để tăng vốn
III. Có quyết định mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ được ĐHĐCD thông qua
IV. Có công ty chúng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch
I, IV
II
II, IV
Tất cả các phương án trên

Câu 123: Khi chứng khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm bị hủy đăng ký tập trung theo quy định pháp luật, Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam thông báo cho:

sở giao dịch chứng khoán nơi chứng khoán dùng làm tài sản bảo đảm niêm yết/ đăng ký giao dịch
thành viên lưu ký nơi lưu ký chứng khoán dùng làm tài sản đảm bảo để thông báo cho các bên làm thủ tục xóa đăng ký biện pháp bảo đảm
thành viên lưu ký về việc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam tự động thực hiện xóa đăng ký bảo đảm.
Các bên đăng ký biện pháp bảo đảm

Câu 124: So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về:

Vốn điều lệ
Tỷ lệ ra công chúng
Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành
Cả a và c

Câu 125: Trưởng ban kiểm soát, kiểm soát viên bị cách chức khi không thực hiện nghĩa vụ, nhiệm vụ, công việc được phân công (trừ trường hợp bất khả kháng) trong:

3 tháng liên tục
6 tháng liên tục
9 tháng liên tục
1 năm liên tục

Câu 126: Chứng quyền là loại chứng khoán nào sau đây?

Chứng khoản được phát hành cùng với việc phát hành trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu được quyền mua một số cổ phiếu phổ thông nhất định theo mức giá đã được xác định trước trong khoảng thời gian xác định
Chứng khoán có tài sản đảm bảo
Chứng khoán do công ty cổ phần phát hành
Chứng khoán được phát hành trên cở sở chứng khoán khác của tổ chức được thành lập và hoạt động tại Việt Nam

Câu 127: Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là:

Chào bán sơ cấp lần đầu
Chào bán thứ cấp lần đầu
Cả hai phương án trên
Không phương án nào đúng

Câu 128: Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là:

Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Chánh thanh tra Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành chứng khoán
Cả a, b
Cả a, b, c

Câu 129: Các cổ đông sáng lập phải cùng nhau đăng ký mua ít nhất bao nhiêu số cổ phần phổ thông được quyền chào bán khi đăng ký thành lập doanh nghiệp

Câu 130: Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây, ngoại trừ:

Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng
Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định

Câu 131: Trừ trường hợp mua lại cổ phiếu tương ứng vói tỷ lệ sở hữu trong công ty hoặc mua lại cổ phiếu theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc mua lại cổ phiếu thông qua giao dịch thực hiện theo phương thức khớp lệnh, công ty không được mua lại cổ phiếu của đối tượng nào sau đây:

Người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ theo quy định của Luật chứng khoán
II. Người sở hữu cổ phiếu có hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty
III. Cổ đông lớn theo quy định của Luật chứng khoán
IV. Người lao động trong công ty
I và II
II và III
I, II và III
Tất cả các phương án trên

Câu 132: Chủ tịch UBCKNN có quyền:

Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
Phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
Phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
Phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

Câu 133: Một cổ đông muốn ủy quyền cho một cá nhân khác đại diện dự họp đại hội đồng cổ đông của một công ty niêm yết thì phải làm thế nào?

lập văn bản thông báo cho công ty niêm yết về việc ủy quyền trước khi diễn ra cuộc đại hội đồng cổ đông
lập văn bản ủy quyền theo mẫu do công ty niêm yết phát hành
lập văn bản ủy quyền nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần được ủy quyền
lập văn bản ủy quyền theo quy định pháp luật về dân sự và nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần được ủy quyền

Câu 134: Rủi ro hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán được xác định là giá trị lớn nhất của các giá trị sau:

25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.

Câu 135: Các loại hình thức giải quyết tranh chấp trong hoạt động chứng khoán

hoà giải
Thương lại
Toà án
Tất cả

Câu 136: Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành:

Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định
Có đủ số lượng ck đặt bán
Có tối thiểu 70% ck đặt bán
Có tối thiểu 50% ck đặt bán

Câu 137: Chọn những câu đúng nhất về Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoạt động trên lãnh thổ VN:

Được thành lập dưới hình thức công ty cổ phần
II. Được thành lập công ty TNHH 100% vốn nước ngoài
III. Được đặt văn phòng đại diện khi được phép
IV. Được tham gia góp vốn , mua cổ phần , góp vốn liên doanh thành lập công ty theo tỷ lệ góp vốn do thủ tướng quy định
Không được đặt văn phòng đại diện
VI. Đương nhiên được đặt văn phòng đại diện
a, b và c
b và c
c và d

Câu 138: Khẳng định nào sau đây đúng nhất về người hành nghề chứng khoán

Người làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt nam, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại việt nam, công ty đầu tư chứng khoán
II. Người làm việc cho công ty đầu tư chứng khoán và được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
III. Người được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
I, IV
I, II
II
III

Câu 139: Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán là:

Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 6 tháng gần nhất tính thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 6 tháng gần nhất tính thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 6 tháng gần nhất tính thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 6 tháng gần nhất tính thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

Câu 140: Quy định nào dưới đây không phù hợp với quy định pháp luật hiện hành:

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty có tối đa 30 nhà đầu tư tổ chức
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý là công ty tự mình ra các quyết định đầu tư tài sản của công ty và không cần phải ủy thác qua một công ty quản lý quỹ để quản lý tài sản
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý là công ty đầu tư chứng khoán tối đa 99 cổ đông, trong đó giá trị góp vốn đầu tư mỗi cổ đông tổ chức tối thiểu là 3 tỷ đồng và của mỗi cá nhân tối thiểu là 01 tỷ đồng
Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán đã được thực hiện việc chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng
Sản phẩm tài chính là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành được dựa trên chứng khoán cơ sở theo hướng dẫn của Bộ Tài Chính

Câu 141: Đâu là điều kiện để trở thành thành viên bù trừ chung trên TTCK cơ sở

có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 1000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 250 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 3000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 500 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 7000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 900 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 10,000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 1,200 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

Câu 142: Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu cầu sau:

Báo cáo UBCKNN ít nhất 10 ngày làm việc trước khi chào mua
Thực hiện chào mua không dưới 30 ngày và không quá 60 ngày
Hủy chào mua thâu tóm khi khối lượng chào bán vượt khối lượng chào mua
Thực hiện đồng thời chào mua công khai và không thông qua khớp lệnh tại trung tâm giao dịch chứng khoán
Đặt giá chào mua thấp hơn giá đóng cửa trên trung tâm giao dịch ck
a, c và d
c, d và e

Câu 143: Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng:

Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư ck
Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck để tăng vốn của quỹ đầu tư ck phải được UBCK chấp thuận
Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 10 tỷ

Câu 144: Tổ chức cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin

Khi trở thành cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Khi không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Trước và sau khi giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Cả a, b
Cả a, b, c

Câu 145: Công ty CK được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp:

Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về giao dịch CK
Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng, cung cấp thông tin và bảo mật thông tin cho khách hàng
Hoạt động tín dụng và cho vay CK
Ưu tiên thực hiện lệnh khách hàng trước lệnh của Cty CK
Tự ý mua bán CK trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa của khách hàng để mua bán
b,c và e
c và e

Câu 146: Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán đã chấm dứt tư cách thành viên tại sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được phép:

Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 ngân hàng lưu ký duy nhất khác để tất toán các tài khoản lưu ký cho chứng khoán cho khách hàng
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 công ty chứng khoán khác để giao dịch chứng khoán của chính mình
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại các thành viên lưu ký khác để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh

Câu 147: Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm

Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của 1 công ty chứng khoán khác tại VN
II. Công ty quản lý quỹ cuộc góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ để thực hiện hợp nhất, sát nhập
III. Không được đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu thập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định
IV. Cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được chuyển nhượng cổ phẩn hoặc phần vốn góp của minh trong thời hạn 05 năm kể từ ngày được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập công ty.
I, II
II, III
III, IV
Tất cả các phương án trên

Câu 148: Trường hợp công ty quản lý quỹ có hơn 01 người đại diện theo pháp luật thì người nào sẽ chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban chứng khoán Nhà nước?

Đương nhiên là Chủ tịch HĐQT
Đương nhiên là Tổng giám đốc (Giám đốc)
Là người đại diện pháp luật mà công ty đã đăng ký
Là Chủ tịch HĐQT hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc) mà công ty quản lý quỹ đã đăng ký

Câu 149: Một cổ đông phát hiện HĐQT đã thông qua nghị quyết trái với quy định của pháp luật gây thiệt hại cho công ty; cổ đông này có quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết trên hay không?

cổ đông có quyền yêu cầu toàn án hủy bỏ nghị quyết nêu trên
cổ đông chỉ có quyền yêu cầu HĐQT đình chỉ việc thực hiện nghị quyết nêu trên
cổ đông có quyền đưa ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông gần nhất để yêu cầu hủy bỏ nghị quyết nêu trên
cổ đông phải đảm bảo sở hữu cổ phần của công ty liên tục trong thời hạn ít nhất 01 năm mới có quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết nêu trên

Câu 150: Trường hợp thiếu chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch hoặc xử lý lỗi tự doanh, thành viên bù trừ được áp dụng các biện pháp hỗ trợ sau, ngoại trừ:

Sử dụng chứng khoán vay qua hệ thống vay và cho vay do Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý
Trường hợp đến thời điểm thanh toán theo quy định, thành viên bù trừ vẫn không đủ chứng khoán để thanh toán, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện hủy thanh toán đối với số chứng khoán thiếu của thành viên bù trừ
Mua bắt buộc qua hệ thống giao dịch chứng khoán
Thanh toán bằng tiền nếu chứng khoán thiếu không được vay và mua bắt buộc theo quy định của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Câu 151: Công ty chứng khoán có tối đa bao nhiêu người đại diện theo pháp luật

1
3
5
Không giới hạn tuỳ theo điều lệ công ty

Câu 152: Theo quy định hiện hành, 1 Cty Ck muốn thực hiện việc bảo lãnh phát hành ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện:

Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành
II. Có giấy phép hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành
III. Có phương án chào bán CK ra công chúng khả thi
IV. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành
Phương án
1 và 2
1 và 4
2 và 4
2,3 và 4

Câu 153: Công ty quản lý quỹ có quyền không đáp ứng một phần lệnh bán, lệnh mua, lệnh chuyển đổi của nhà đầu tư khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

Tổng giá trị các lệnh bán (kể cả lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị các lệnh mua (kể cả lệnh mua từ hoạt động chuyển đổi) tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ lớn hơn 10% giá trị tài sản ròng của quỹ;
Giá trị tài sản ròng của quỹ thấp hơn 50 tỷ đồng
Giá trị phần đơn vị quỹ hoặc số đơn vị quỹ còn lại trên tài khoản của nhà đầu tư thấp hơn giá trị tối thiểu hoặc số lượng đơn vị quỹ tối thiểu để duy trì tài khoản của nhà đầu tư theo quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch;
Số lượng đơn vị quỹ lưu hành vượt quá khối lượng tối đa quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch;
Tổng giá trị các lệnh bán (kể cả lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị các lệnh mua (kể cả lệnh mua từ hoạt động chuyển đổi) tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ lớn hơn 5% và nhỏ hơn 10% giá trị tài sản ròng của quỹ;

Câu 154: Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước người có liên quan là cổ đông lớn phải công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu:

Qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
3% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
% số cổ phiếu có quyền hiểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Câu 155: Điều kiện nào sau đây là điều kiện để niêm yết trái phiếu trên Sở GDCK

Có vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng trở lên.
II. Được HĐQT thông qua việc niêm yết
III. Tỷ lệ lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiểu là 15%
IV. Phải là trái phiếu đã chào bán ra công chúng
I, II
III, IV
I, II, III
IV

Câu 156: TTGDCK được tổ chức dưới hình thức:

Tổ chức tự quản
Đơn vị sự nghiệp có thu

Câu 157: Người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan của các đối tượng này phải công bố thông tin:

Trước khi giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoản đại chúng, quỹ đại chúng
Sau khi giao dịch cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng
Khi có thay đổi sở hữu đối với cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng
Cả a, b
Cả a, b, c

Câu 158: Điều kiện về vốn, vốn chủ sở hữu đối với công ty chứng khoán thực hiện tự doanh chứng khoán phái sinh tối thiểu là

500 tỷ đồng Việt Nam
600 tỷ đồng Việt Nam
800 tỷ đồng Việt Nam
900 tỷ đồng Việt Nam

Câu 159: Công ty đại chúng bị huỷ bỏ niêm yết khi:

Không nộp báo cáo tài chính trong ba năm liên tiếp
Không niêm yết trong vòng 90 ngày kể từ khi được chấp thuận niêm yết
Kiểm toán không chấp thuận hoặc chấp thuận một phần…. (rất dài) trong vòng 3 năm liên tiếp
Tất cả đáp án trên.

Câu 160: Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi là:

Ngày chốt danh sách cổ đông, thành viên để hoán đổi
Ngày được tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu của tổ chức phát hành với khoản nợ của tổ chức phát hành với chủ nợ
Ngày được tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu của tổ chức phát hành với cổ phần, phần vốn góp của tổ chức, cá nhân khác
Ngày đăng ký cuối cùng để phân bổ quyền

Câu 161: Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây, ngoại trừ:

Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc và phải duy trì tài khoản giao dịch chứng khóan tại công ty chúng khoán khác đã mở trước đó
Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, nơi mình đang làm việc
Không có phương án nào đúng

Câu 162: Nhà đầu tư được phép:

Mở mỗi cty ck 1 tài khoản
Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck
Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck

Câu 163: Ủy ban chứng khoán nhà nước có thẩm quyền quyết định tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của sở giao dịch chứng khoán khi xảy ra sự cố hệ thống giao dịch làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán trong thời gian tối đa bao lâu?

05 ngày
05 ngày làm việc
không có quy định thời hạn tạm ngừng, đình chỉ
đến thời điểm những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán VN được khắc phục.

Câu 164: Thời hạn cho việc phân phối ck ra công chúng là:

30 ngày
60 ngày
90 ngày
Trên 90 ngày

Câu 165: Theo quy định hiện hành công ty quản lý quỹ bị phạt tiền từ 50-70 triệu đồng khi thực hiện hành vi vi phạm sau:

Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật
II. Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư
III. Vi phạm về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân
IV. Thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt qua giới hạn về tỉ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác
Phương án:
I, II
I, III
II, III
I, II và III

Câu 166: Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại không:

Có
Không

Câu 167: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK ở VN được phép lập:

Chi nhánh tại VN
Cty CK 100% vốn nước ngoài
Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ
Cty CK liên doanh với đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

Câu 168: Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:

Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn
Phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức
Phát hành thêm cổ phiếu thưởng
Tất cả các câu trên

Câu 169: Hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp mua hoặc cam kết mua cổ phiếu, quyền mua cổ phần và trái phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ đầu tư mục tiêu, quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu bên ngoài đợt chào mua công khai bị xử lý vi phạm như sau:

Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng
II. Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng
III. Đình chỉ hoạt động hoạt động chào mua công khai trong thời gian từ 01 tháng đến 03 tháng
IV. Đình chỉ hoạt động hoạt động chào mua công khai trong thời gian từ 03 tháng đến 06 tháng
Buộc nộp số bất lợi hợp pháp thu được từ hành vi trên
Phương án:
II, III
I, III
II, IV
I, III và V

Câu 170: Với tình hình diễn biến khó lường của dịch bệnh Covid19 như hiện nay, cuộc họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 của nhiều công ty đại chúng có thể không đảm bảo tổ chức trong thời hạn 04 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính. Việc gia hạn họp Đại hội đồng cổ đông thường niên sẽ được thực hiện như thế nào?

HĐQT để nghị đại hội đồng cổ đông quyết định gia hạn
HĐQT tự quyết định gia hạn
HĐQT đề nghị cơ quan đăng ký kinh doanh gia hạn
HĐQT đề nghị Ủy ban chứng khoán nhà nước gia hạn

Câu 171: Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:

Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày
Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck ngay sau khi thực hiện giao dịch
Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch
Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck

Câu 172: Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây?

Môi giới chứng khoán
Tự doanh chứng khoán
Bảo lãnh phát hành chứng khoán
Tư vấn đầu tư chứng khoán

Câu 173: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên
Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên
Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên
Không câu nào đúng

Câu 174: Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại:

Thông tư số 197/2015/TT-BTC
Thông tư số 210/2012/TT-BTC
Nghị định 58/2012/NĐ-CP
Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Câu 175: Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân được sở hữu bao nhiêu vốn điều lệ của công ty chứng khoán

Dưới 49%
49%
Trên 49%
51%

Câu 176: Công ty chứng khoán không được cùng với người có liên quan:

đầu tư từ 5% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán khác.
Đầu tư trên 20% tổng số cố phiếu đang lưu hành của tổ chức niêm yết
Đầu tư góp vốn quá 10% tổng số vốn góp của một công ty TNHH hoặc dự án kinh doanh
Tất cả đáp án trên

Câu 177: tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho 1 đợt phát hành là:

Câu 178: Tài liệu nào sau đây ÔNG thuộc hồ sơ đăng ký chào mua công khai:

Văn bản của công ty chứng khoán xác nhận làm đại lý chào mua công khai
Quyết định của cấp có thẩm quyền của tổ chức đăng ký chào mua công khai thông qua việc chào mua công khai
Giấy xác nhận bảo lãnh thanh toán của tổ chức tín dụng đối với tổ chức, cá nhân, chào mua công khai hoặc giấy xác nhận phong tỏa tài khoản ngân hàng của tổ chức cá nhân chào mua công khai đảm bảo tổ chức, cá nhân có đủ tiền để thực hiện chào mua công khai
Báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán của tổ chức chào mua

Câu 179: Tổ chức nào được quyền nắm giữ cỗ phần ưu đãi có quyền biểu quyết?

Tổ chức được Chính phủ ủy quyền và cổ đông sáng lập
Tổ chức được Chính phủ cấp giấy phép và cổ đông phổ thông
Tổ chức được Chính phủ chỉ định và cổ đông sáng lập
Tổ chức được Chính phủ ủy quyền và cổ đông phổ thông

Câu 180: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo cáo định kỳ sau, ngoại trừ:

Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng
Báo cáo tài chính quý
Báo cáo tài chính nửa năm
Báo cáo tài chính hàng năm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập

Câu 181: Theo quy định hiện nay, người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, sẽ bị phạt như sau:

70 - 100 triệu đồng
II. 100 - 150 triệu đồng
III. 150 - 200 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng
Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời gian từ 01 tháng đến 03 tháng
Phương án:
I, IV
II, V
III, IV, V
II, IV, V

Câu 182: Trong các nhiệm vụ sau đây, nhiệm vụ nào không thuộc chức năng của kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ đại chúng theo quy định pháp luật hiện hành:

Tham gia xây dựng quy trình, tổ chức thực hiện công tác quản trị rủi ro của công ty và cho từng khách hàng ủy thác; kịp thời nhận diện, đánh giá mức độ rủi ro, thiết lập hạn mức đầu tư và có biện pháp ngăn ngừa, quản lý các rủi ro tiềm ẩn trong hoạt động đầu tư của công ty và của khách hàng ủy thác;
Giám sát bảo đảm giá trị tài sản ròng của danh mục ủy thác, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu ư chứng khoán được định giá phù hợp với quy định của pháp luật và quy định nội bộ; tài sản và các nguồn lực của công ty được quản lý an toàn, hiệu quả; tài sản khách hàng ủy thác được quản lý tách biệt, độc lập; báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động, báo cáo về các chỉ tiêu an toàn tài chính và các báo cáo khác của công ty được lập trung thực, chính xác, kịp thời, cập nhật đầy đủ theo quy định của pháp luật;
Giám sát, bảo đảm hệ thống thông tin tài chính và quản lý trung thực, đầy đủ, kịp thời và chính xác; có hệ thống thông tin dự phòng để kịp thời xử lý những sự cố phát sinh như thiên tai, cháy nổ, đảm bảo duy trì hoạt động liên tục của công ty;
Thực hiện chức năng kiểm soát nội bộ trong trường hợp công ty quản lý quỹ không phải thành lập bộ phận kiểm toán nội bộ

Câu 183: Quỹ đầu tư chứng khoán F là quỹ thành viên được thành lập năm 2020, trong đó có 1 tổ chức góp vốn vào quỹ thành viên là công ty TNHH có vốn điều lệ 100 tỷ đồng và hoạt động trong lĩnh vực nông nghiệp. Đến thời điểm luật chứng khoán 2019 có hiệu lực, theo đó quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; tổ chức góp vốn nêu trên phải làm gì để được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp vào quỹ thành viên

Tổ chức góp vốn phải thực hiện tăng vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng
Tổ chức góp vốn phải thực hiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi thành công ty cổ phần và sau đó thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu
Tổ chức góp vốn không thể tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ mà phải chuyển nhượng cho tổ chức, cá nhân khác đủ điều kiện làm thành viên của quỹ thành viên
Đương nhiên được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp

Câu 184: Lựa chọn phương án sai về mô tả hoạt động quản lý vốn và tài sản quỹ đầu tư chứng khoán:

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào.
Công ty quản lý quỹ không được phép vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đại chúng
Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch ký quỹ
Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch bán không, cho vay chứng khoán

Câu 185: Các loại niêm yết nào dưới đây mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty:

Niêm yết lần đầu
Niêm yết bổ sung
Thay đổi niêm yết
Niêm yết lại
Niêm yết cửa sau

Câu 186: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ , chỉ được phép:

Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
Mua lại không quá 30% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
Thực hiện trong 6 tháng
Thực hiện trong 3 tháng
a và c
b và d

Câu 187: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thị trường:

Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi tin đó được công bố
Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK
Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình
Lôi kéo người khác tham gia giao dịch CK

Câu 188: Đối tượng nào dưới đây không phải là người nội bộ theo pháp luật chứng khoán

Thư ký công ty
Người phụ trách quản trị công ty
Người được ủy quyền công bố thông tin
Tổ chức, cá nhân sở hữu trên 10% cổ phần có quyền biểu quyết của doanh nghiệp đó

Câu 189: Công ty Chứng khoán không được đầu tư vào cổ phiếu, phần góp vốn và dự án kinh doanh vượt quá?

30% vốn chủ sở hữu
45% vốn chủ sở hữu
50% vốn chủ sở hữu
70% vốn chủ sở hữu

Câu 190: Trong hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại VN, hành vi vi phạm làm đại diện cho tổ chức khác, thực hiện chuyển nhượng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện cho tổ chức, cá nhân khác bị xử lý như sau:

Phạt từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng
II. Phạt từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng
III. Đình chỉ hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng
IV. Tịch thu giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện
Phương án:
II, III, IV
I, III
II, III
I, II, IV

Câu 191: Nhà đầu tư được phép:

Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh
Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch
Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch

Câu 192: Đối với trường hợp phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động tài liệu báo cáo kết quả đợt phát hành gửi UBCKNN kèm theo tài liệu nào?

Quy chế phát hành ESOP
II. Danh sách người lao động tham gia chương trình trong đó nêu cụ thể về số lượng cổ phiếu của từng người lao động đã nộp tiền mua hoặc được phân phối (đối với trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động)
III. Văn bản xác nhận của ngân hàng chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt phát hành, trừ trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động
IV. Văn bản xác định tỷ lệ sở hữu nước ngoài trong trường hợp phát hành cho người lao động là nhà đầu tư nước ngoài
I, II và III
II, III và IV
II và III
III

Câu 193: Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

Cổ phiếu phổ thông
Cổ phiếu ưu đãi
Trái phiếu công ty
Tất cả các loại chứng khoán trên

Câu 194: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK có giá trị:

Trong vòng 1 năm kể từ ngày cấp
Trong vòng 3 năm kể từ ngày cấp
Trong vòng 5 năm kể từ ngày cấp
Không thời hạn

Câu 195: Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%,10%,15%,20% vốn cổ phần của 1 tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch làm thay đổi tăng , giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNNtrong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt , vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải:

Bán ra trong 30 ngày
Không được hưởng cổ tức, quyền kèm theo cho phần cổ phiếu buộc phải bán ra
a và b

Câu 196: Tổ chức bảo lãnh phát hành ở VN chỉ được bảo lãnh cho 1 đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá:

20% vốn tự có của tổ chức phát hành
25% vốn tự có của tổ chức phát hành
30% vốn tự có của tổ chức phát hành
35% vốn tự có của tổ chức phát hành

Câu 197: Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ là:

15 ngày làm việc
30 ngày làm việc
45 ngày làm việc
60 ngày làm việc

Câu 198: Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải đáp ứng điều kiện nào sau đây:

Được UBCKNN cấp phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của Luật chứng khoán
II. Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật
III. Có vốn điều lệ trên 100 tỷ và không có nợ quá hạn căn cứ BCTC gần nhất
IV. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành
I, II và III
I, II và IV
I, III và IV
Tất cả các phương án trên

Câu 199: Cổ đông sở hữu cổ phần ưu đãi cổ tức có quyền nào sau đây?

Nhận phần tài sản còn lại tương ứng với tỷ lệ sở hữu cổ phần tại công ty sau khi công ty đã thanh toán hết các khoản nợ, cổ phần ưu đãi hoàn lại khi công ty giải thể hoặc phá sản
Tham dự phát biểu trong cuộc họp ĐHĐCĐ và thực hiện quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua người đại diện theo ủy quyền hoặc hình thức khác do Điều lệ công ty, pháp luật quy định
Ưu tiên mua cổ phần mới tương ứng với tỷ lệ cổ phần sở hữu trong công ty.
Biểu quyết về các vấn đề thuộc thẩm quyền của ĐHĐCĐ

Câu 200: Tổ chức phát hành , tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:

10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 201: Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được chào bán sản phẩm tài chính là:

Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 100 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 500 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 300 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán
Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 1000 đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

Câu 202: Tổ chức tài chính quốc tế chào bán trái phiếu ra công chúng bằng đồng Việt Nam, trái phiếu chào bán là trái phiếu có kỳ hạn:

2 năm trở lên
Không dưới 5 năm
Từ 5 năm đến 10 năm
Không dưới 10 năm

Câu 203: Tất cả các câu sau đều mô tả hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở, ngoại trừ:

Chứng chỉ quỹ mở không được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán
Chứng chỉ quỹ mở được phát hành/mua lại bởi công ty quản lý quỹ
Được thưởng hoạt động cho quản lý quỹ trong mọi trường hợp
Vốn điều lệ quỹ mở liên tục thay đổi

Câu 204: Các tổ chức nào sau đây được phép làm thành viên lập quỹ của quỹ hoán đổi danh mục:

Công ty chứng khoán có đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh trừ nghiệp vụ môi giới chứng khoán
Công ty quản lý quỹ
Ngân hàng thương mại chưa đăng ký làm thành viên lưu ký
Ngân hàng lưu ký
Công ty đại chúng

Câu 205: Biên độ giao động giá trên TTCK VN do:

Bộ trưởng bộ tài chính quy định
Chủ tịch UBCKNN quy định
Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định
Giám đốc trung tâm giao dịch ck quy định

Câu 206: Chứng khoán được Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp nhận là tài sản ký quỹ bù trừ cho các giao dịch chứng khoán cơ sở phải đáp ứng kiện nào sau đây

Thuộc nhóm chứng khoán VN30
là chứng khoán đang được sử dụng làm tài sản bảo đảm trong các giao dịch theo quy định của pháp luật dân sự về giao dịch tài sản bảo đảm
không bị phong tỏa, tạm giữ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
là chứng khoán có tính thanh khoản cao và giá trị giao dịch lớn

Câu 207: Quy định nào dưới đây phù hợp nhất theo quy định hiện hành với đối tượng là ngân hàng thanh toán và ngân hàng lưu ký:

Là tổ chức tín dụng do Ngân hàng nhà nước cấp phép
Chỉ được thanh toán tiền giao dịch chứng khoán
Có vốn điều lệ trên 50.000 tỷ đồng
Được Uỷ ban chứng khoán nhà nước chấp thuận sau khi đã thực hiện thủ tục đăng ký
Là ngân hàng đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định pháp luật ngân hàng

Câu 208: Tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của các công ty chứng khoán ÔNG được vượt quá

30% vốn chủ sở hữu
45% vốn chủ sở hữu
50% vốn chủ sở hữu
70% vốn chủ sở hữu

Câu 209: Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:

1 tháng
2 tháng
3 tháng
4 tháng

Câu 210: Thời hạn tối đa có thể mà Công ty quản lý quỹ thực hiện huy động vốn của quỹ đại chúng kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực

30 ngày
60 ngày
90 ngày
120 ngày

Câu 211: Tổ chức, cá nhân nào có nghĩa vụ đăng ký mã số giao dịch trên thị trường chứng khoán

Nhà đầu tư nước ngoài
II. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài.
III. Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ
IV. Tất cả các nhà đầu tư tham gia trên thị trường chứng khoán
I
I, II
I, II, III
IV

Câu 212: Giả sử tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50%. Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công ty niêm yết A với giá trị là 100.000 đồng/cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống còn mức 70.000 đồng/cổ phiếu. Quy định hiện hành về mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 30%. Vậy công ty chứng khoán có thể yêu cầu ký quỹ bổ sung là:

10 triệu đồng
6 triệu đồng
8 triệu đồng
2 triệu đồng

Câu 213: Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình được bán ra cổ phiếu ngay sau khi mua lại trong các trường hợp sau đây:

Công ty chứng khoán mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu lô lẻ
II. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ
III. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phương án phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu
IV. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo yêu cầu của cổ đông
I, III và IV
II, III và IV
II và III
III và IV

Câu 214: Hình thức xử lý vi phạm người hành nghề chứng khoán khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản là:

Khiển trách
II. Cảnh cáo
III. Bị phạt tiền
IV. Bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
Phương án:
I, IV
I, III, IV
II, IV
III, IV

Câu 215: Khẳng định nào dưới đây là đúng đối với công ty đại chúng

Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 10 nhà đầu tư chuyên nghiệp không phải là cổ đông lớn nắm giữ
II. Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng
III. Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên.
I
II
I, II
III

Câu 216: Với tư cách là nhân viên một công ty chứng khoán, được khách hàng là ngân hàng thương mại có cổ phiếu trên sở giao dịch chứng khoán, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại hội đồng cổ đông thường niên sắp tới bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?

Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào quyết định của đa số cổ đông tham dự cuộc họp đại hội đồng cổ đông
Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào kết quả bầu tại cuộc họp đại hội đồng cổ đông
Số lượng thành viên HĐQT ít nhất là 03 người và nhiều nhất là 11 người
Số lượng thành viên HĐQT không ít hơn 05 người và không quá 11 người

Câu 217: Công ty chứng khoán là công ty cổ phần phải tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên trong thời hạn tối đa bao nhiêu tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính?

03 tháng
04 tháng
05 tháng
06 tháng

Câu 218: Chào mua công khai bằng tiền thì tổ chức cá nhân có được điều chỉnh tăng giảm giá không?

Có được tăng
Có được giảm
Có được tăng hoặc giảm
Không được tăng giảm

Câu 219: Người sở hữu chứng khoán đã lưu ký nhận quyền, lợi ích được phân bổ thông qua

Sở giao dịch chứng khoán
Tổ chức phát hành, công ty đại chúng
Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và các thành viên lưu ký nơi người sở hữu chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán
Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

Câu 220: Trong các loại hình tổ chức sau của công ty quản lý quỹ, nhân sự bộ phận kiểm toán được thực hiện kiêm nhiệm:

Công ty cổ phần
Công ty trách nhiệm hữu hạn 2 thành viên trở lên
Công ty hợp danh
Công ty trách nhiệm hữu hạn 1 thành viên

Câu 221: Công ty cổ phần chỉ được trả cổ tức của cổ phần phổ thông khi có đủ các điều kiện nào dưới đây

Đã hoàn thành nghĩa vụ thuế
Đã trích lập các quỹ công ty và bù trừ đắp lỗ trước đó theo quy định của pháp luật và điều kiện công ty
Đã hoàn thành nghĩa vụ tài chính khác
Đã thanh toán đủ các khoản nợ

Câu 222: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại Ngân hàng chỉ định thanh toán:

Các Cty CK thành viên
II. Các NHTM được cấp phép làm thành viên lưu ký
III. TTGDCK
IV. Các nhà đầu tư có tổ chức
Phương án
1
1 và 2
1,2 và 3
1 và 4

Câu 223: Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam được chấp thuận các đối tượng nào sau đây trở thành thành viên của Sở GDCK Việt Nam

Công ty chứng khoán
II. Ngân hàng thương mại
III. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài
IV. Công ty đại chúng
I
I, II
I, II, III
Tất cả các phương án trên

Câu 224: Khi được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền và theo quy định tại điều lệ công ty, Hội đồng quản trị chỉ được thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành với giá trị thay đổi là bao nhiêu? (trừ trường hợp chào bán trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chứng quyền theo phương án được Hội đồng quản trị thông qua)

Giá trị thay đổi nhỏ hơn 70% số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành
Giá trị thay đổi nhỏ hơn 50% số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành
Khi được Đại hội cổ đông ủy quyền, Hội đồng quản trị được thay đổi toàn bộ phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán và thực hiện báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp gần nhất;
Hội đồng quản trị không được thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành sau khi hoàn thành đợt chào bán, phát hành

Câu 225: Thời hiệu khởi kiện tranh chấp chứng khoán:

3 năm
5 năm
1 năm
2 năm

Câu 226: Thẩm quyền ban hành sửa đổi điều lệ SGD chứng khoán là

Bộ trưởng bộ tài chính
Thủ trưởng Chính Phủ
Chủ tịch UBCK
Tất cả

Câu 227: Khi thực hiện hoạt động nghiệp vụ kinh doanh trong nước, Công ty quản lý quỹ được ủy quyền, thuê ngoài để cung cấp một phần hoặc toàn bộ các dịch vụ:

Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Tất cả các phương án trên đều sai

Câu 228: Trong các khái niệm sau đây, Khái niệm nào là đúng nhất theo quy định pháp luật hiện hành khi xác định giá trị rủi ro hoạt động để tính tỉ lệ an toàn tài chính của công ty quản lý quỹ:

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống
Là giá trị tương ứng với mức độ tên thất có thể xảy ra do lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác
Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác
Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác
Tất cả các phương án trên

Câu 229: Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CP về CK và TTCK

CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
CK của các tổ chức tín dụng
Chứng chỉ quỹ đầu tư
Cả a và b
Cả b và c

Câu 230: Trong trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng đã được xoát xét hoặc đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận từ 150% đến dưới 180%, Ủy ban chứng khoán ra quyết định đặt tổ chức vào tình trạng:

Cảnh báo
Kiểm soát
Kiểm soát đặc biệt
Đình chỉ hoạt động

Câu 231: Theo quy định tại Nghị định 144/CP , phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:

Ít nhất 50 nhà đầu tư
Ít nhất 100 NĐT
Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành
Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành

Câu 232: Tổ chức phát hành , tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

Câu 233: Trường hợp xác định được ứng cử viên Hội đồng quản trị, Công ty đại chúng phải công bố thông tin liên quan đến các ứng cử viên tối thiểu bao nhiêu ngày?

3 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp
5 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ
10 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp
10 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ

Câu 234: Nghĩa vụ nào không phải nghĩa vụ của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

thực hiện quản lý tánh biệt tài sản của từng khách hàng
bảo đảm tối thiểu 03 nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề phù hợp với nghiệp vụ thực hiện
ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi thực hiện dịch vụ cho khách hàng
thu thập thông tin về tình hình tài chính, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng

Câu 235: Theo quy định hiện nay, khi có hành vi môi giới giao dịch vay, mượn tài sản giữa các khách hàng hoặc giữa khách hàng và bên thứ ba, trừ trường hợp vay chứng khoán để sửa lỗi giao dịch hoặc vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, người hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt:

150-200 triệu đồng
II. 200-250 triệu đồng
III. 300-400 triệu đồng
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên
Phương án:
I, IV
II, IV, V
I, IV, V
III, IV

Câu 236: Một công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do tổ chức làm chủ sử hữu. Tổng giám đốc công ty đồng thời là người dại diện theo pháp luật duy nhất đi công tác đột xuất nên chưa kịp làm thủ tục ủy quyền cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật. Do tình hình dịch bệnh Covid-19, người này bị mắc kẹt tại nước ngoài từ ngày 01/01/2021, để đảm bảo tuân thủ quy định doanh nghiệp phải có ít nhất 1 người đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam, công ty chứng khoán phải làm thế nào?

Chủ tịch công ty đương nhiên trở hành người đại diện theo pháp luật
Người đại diện theo pháp luật của tổ chức là chủ sở hữu công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật
Chủ sở hữu công ty cử người khác làm đại diện pháp luật
Chủ tịch công ty cử người khi làm đại diện pháp luật

Câu 237: ĐỀ THI LUẬT MẪU

Câu 1: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép :
Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
Mua lại không quá 30% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
Thực hiện trong vòng 6 tháng
Thực hiện trong vòng 3 tháng
a và c
b và d

Câu 238: Trong thời gian có quyết định đặt công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vào tình trạng kiểm soát, Công ty thực hiện chế độ báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng theo tần suất như sau:

Định kỳ hàng tháng
Định kỳ hàng tuần vào ngày thứ 2
Định kỳ hàng tuần vào ngày thứ 6
Định kỳ 1 tháng 2 lần

Câu 239: Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
Trước các khoản sau thuế
Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
Trước các khoản thuế
Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ đông phổ thông

Câu 240: Một doanh nghiệp có kinh doanh dịch vụ đòi nợ với mức vốn điều lệ là 10 tỷ đồng. Năm 2020, đặt mục tiêu trở thành công ty đại chúng theo luật chứng khoán năm 2019 thì doanh nghiệp phải thực hiện công việc nào trước tiên

Tăng vốn điều lệ lên 30 tỷ đồng
Tăng số lượng cổ đông lên trên 100 người không kể cổ đông lớn
Chào bán cổ phiếu ra công chúng
Hoàn thành quyết toán các vấn đề liên quan đến dịch vụ đòi nợ trước ngày 01/01/2021

Câu 241: Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan được sở hữu tối đa bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán?

10%
15%
49%
100%

Câu 242: Khẳng định nào sau đây không chính xác về ngân hàng thương mại

Ngân hàng thương mại là thành viên giao dịch đặc biệt khi được sở giao dịch chứng khoán việt nam chấp thuận
II. Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi có năng lực tài chính và được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật
III. Các ngân hàng thương mại là thành viên lưu ký, thành viên bù trừ khi được UBCK cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký
IV. Các ngân hàng thương mại đều thực hiện cung cấp dịch vụ thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán
I, II
II
II, IV
IV

Câu 243: Hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của cty niêm yết phải nắm giữ:

Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty
Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Câu 244: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:

Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi
Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

Câu 245: Hành vi vi phạm ghi nhận không chính xác tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng; hạch toán tài khoản trên tài sản lưu ký chứng khoán, tài khoản vị thế hoặc tài khoản ký quỹ; thanh toán không đúng thời hạn, thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã đăng ký không qua Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán VN; thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và nhân viên sẽ bị xử lý như sau:

Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 75 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ
II. Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt tiền từ 75 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ
III. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán đối với thành viên lưu ký, bù trừ vi phạm
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề vi phạm
Phương án:
I, III, IV
II, III, IV
I, IV
I, III

Câu 246: Điều kiện là thành viên bù trừ chung cho hoạt động thanh toán, bù trừ giao dịch chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán

là thành viên lưu ký của Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
II. vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 1.200 tỷ đồng trở lên
III. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 5.000 tỷ đồng trở lên
IV. Không có lỗ trong 02 năm gần nhất
I, II và IV
II và IV
I, III và IV
Tất cả các phương án trên

Câu 247: Nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ khi được bổ nhiệm không phải đảm bảo điều kiện nào trong các điều kiện sau:

Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị cắm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm được bổ nhiệm
Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD) hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ bậc II trở lên (Chartered Finanial Analyst level II) hoặc CIIA (Certifed International Investment Analyst - Final Level);
Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Có chứng chỉ chuyên môn về Quản lý tài sản và chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Câu 248: Đối với các doanh nghiệp, được chuyển đổi thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, đã thực hiện đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom trước ngày 01/01/2021 nhưng chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng; thời điểm bị hủy đăng ký giao dịch là:

Ngay khi Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
Sau 01 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
Sau 02 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
Không bị hủy đăng ký giao dịch

Câu 249: Tổ chức niêm yết cổ phiếu, công ty đại chúng quy mô lớn phải công bố thông tin bất thường trong vòng 24h, kể từ khi vay có giá trị bao nhiêu % trên tổng tài sản của công ty

Câu 250: Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài lại việt nam được mở

01 tài khoản lưu ký chứng khoán duy nhất tại 01 thành viên lưu ký duy nhất
02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký và 01 tài khoản tại công ty chứng khoán
02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khoán cho chính mình và 01 tài khoản lưu ký chứng khoán để quản lý danh mục chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài
02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 thành viên lưu ký duy nhất.

Báo lỗi

Nếu có bất kì vấn đề nào về đề thi, vui lòng liên hệ với các bộ phận thông qua các hình thức sau

Số điện thoại: 0368.201.788

Email: contact@123job.vn

Chat trực tuyến: Chat với hỗ trợ

Luật Kinh tế - Chứng khoán

Mã quiz

395

Số xu

6 xu

Thời gian làm bài

188 phút

Số câu hỏi

250 câu

Số lượt làm bài

0 lượt

Bắt đầu làm bài

Lưu tin Hủy lưu

Thông tin đề thi

Chủ đề

Luật

Mọi người cũng test

Luật chuyên ngành

75 câu 56 phút 0 lượt thi

Chia sẻ đề thi

Sao chép đường dẫn

Chia sẻ qua mạng xã hội

Đề thi trắc nghiệm mới nhất

Giao tiếp trong kinh doanh

Kinh doanh

Xem trước

Sự kiện bảo hiểm, phí bảo hiểm

Bảo hiểm

Xem trước

Dân số học - BÀI 6 CHẤT LƯỢNG DÂN SỐ - BÀI 7 MỨC CHẾT VÀ CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG

Dân số và Phát triển

Xem trước

dược lý 1

Dược học

Xem trước

ôn thi cuối khoá k19yc - ôn tốt nghiệp nhi - ôn tốt nghiệp ngoại

Y khoa

Xem trước

kế toán kiểm soát nội bộ

Kiểm toán

Xem trước